中國(guó)結(jié)算明確北交所上市公司轉(zhuǎn)板證券跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)登記業(yè)務(wù)細(xì)則

    本報(bào)記者 包興安

    3月4日，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”）發(fā)布了《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于北京證券交易所上市公司轉(zhuǎn)板證券跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)登記業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱《細(xì)則》），旨在規(guī)范北京證券交易所上市公司轉(zhuǎn)板至上海證券交易所、深圳證券交易所所涉轉(zhuǎn)板證券跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)登記業(yè)務(wù)。

    與此同時(shí)，中國(guó)結(jié)算還發(fā)布了《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于北京證券交易所上市公司轉(zhuǎn)板證券跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)登記業(yè)務(wù)指南》。

    《細(xì)則》規(guī)定，中國(guó)結(jié)算按規(guī)定建立投資者滬市證券賬戶與北京市場(chǎng)證券賬戶之間、投資者深市托管單元與北京市場(chǎng)托管單元之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系。轉(zhuǎn)板至滬市的，中國(guó)結(jié)算將轉(zhuǎn)板證券由投資者北京市場(chǎng)證券賬戶轉(zhuǎn)登記至投資者對(duì)應(yīng)的滬市證券賬戶。轉(zhuǎn)板至深市的，登記轉(zhuǎn)板證券的投資者證券賬戶原則上不變，中國(guó)結(jié)算將投資者轉(zhuǎn)板證券的北京市場(chǎng)托管單元變更為對(duì)應(yīng)的深市托管單元。

    《細(xì)則》明確，建立對(duì)應(yīng)關(guān)系的滬市證券賬戶應(yīng)辦理指定交易且開通相關(guān)交易結(jié)算手續(xù)，深市證券賬戶應(yīng)在建立對(duì)應(yīng)關(guān)系的深市托管單元開通相關(guān)交易結(jié)算手續(xù)。未辦理指定交易或未開通相關(guān)交易結(jié)算手續(xù)的，投資者應(yīng)及時(shí)向證券公司申請(qǐng)辦理。投資者未申請(qǐng)的，證券公司應(yīng)及時(shí)通知投資者申請(qǐng)辦理。投資者未申請(qǐng)或未及時(shí)申請(qǐng)的，對(duì)于配發(fā)的滬市證券賬戶，證券公司應(yīng)直接為投資者辦理指定交易并開通相關(guān)交易結(jié)算手續(xù)，并將相關(guān)情況及時(shí)通知到投資者；對(duì)于證券公司自行確定的深市托管單元，證券公司應(yīng)做好托管關(guān)系維護(hù)工作并將相關(guān)情況及時(shí)通知到投資者。

    《細(xì)則》還規(guī)定，轉(zhuǎn)板證券、孳息存在質(zhì)押、凍結(jié)、輪候凍結(jié)等情形的，建立對(duì)應(yīng)關(guān)系的滬市證券賬戶指定交易證券公司、深市托管單元所屬證券公司與轉(zhuǎn)板證券托管證券公司應(yīng)為同一家公司。存在上述情形的，投資者不得申報(bào)更換證券公司。轉(zhuǎn)板證券存在不限制賣出質(zhì)押、凍結(jié)等情形的，在轉(zhuǎn)板證券上市交易前，轉(zhuǎn)板證券托管證券公司應(yīng)提前做好賣出資金控制安排，以滿足相關(guān)質(zhì)押協(xié)議、協(xié)助執(zhí)行文書要求。