全國(guó)政協(xié)委員、民建中央法制委員會(huì)委員、證監(jiān)會(huì)處罰委辦公室一級(jí)巡視員羅衛(wèi)： 建議出臺(tái)金融法 落實(shí)金融監(jiān)管全覆蓋

    本報(bào)兩會(huì)報(bào)道組 吳曉璐

    近日，全國(guó)政協(xié)委員、民建中央法制委員會(huì)委員、證監(jiān)會(huì)處罰委辦公室一級(jí)巡視員羅衛(wèi)在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，建議出臺(tái)金融法，落實(shí)金融監(jiān)管全覆蓋，以及完善法律責(zé)任，提升資本市場(chǎng)違法成本。

    為保證依法嚴(yán)厲查處證券違法犯罪活動(dòng)，羅衛(wèi)建議，一是單獨(dú)制定配合上市公司（發(fā)行人）財(cái)務(wù)造假的第三方的法律責(zé)任條款。建議借鑒刑事領(lǐng)域?qū)椭?、從犯單?dú)入罪的做法（比如幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪），將第三方配合發(fā)行人、上市公司實(shí)施財(cái)務(wù)造假的行為，規(guī)定為獨(dú)立的違法行為。

    二是新增侵害上市公司利益行為的行政法律責(zé)任并強(qiáng)化刑事追責(zé)力度。將上市公司控股股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方侵害上市公司利益的資金占用等行為，從信息披露違法行為中剝離出來，作為單獨(dú)的違法行為追究行政責(zé)任。同時(shí)，推動(dòng)出臺(tái)司法解釋，明確背信損害上市公司利益罪的適用條件，強(qiáng)化刑事打擊力度。

    三是新增對(duì)上市公司股東、實(shí)際控制人違背承諾行為的行政責(zé)任。拋棄舊思維，從精準(zhǔn)打擊違法者，增強(qiáng)投資者的獲得感、安全感角度，對(duì)上市公司股東、實(shí)際控制人故意違背承諾的行為，規(guī)定相應(yīng)的行政法律責(zé)任，讓監(jiān)管部門對(duì)此類行為的監(jiān)管“長(zhǎng)牙帶刺”。

    在羅衛(wèi)看來，目前金融監(jiān)管缺少統(tǒng)一的基本法，監(jiān)管重疊或監(jiān)管空白仍然存在，金融法律體系還不夠健全。

    為落實(shí)好中央金融工作會(huì)議“依法將所有金融活動(dòng)全部納入監(jiān)管”的要求，羅衛(wèi)建議，加快推進(jìn)金融領(lǐng)域的基本立法，制定出臺(tái)國(guó)家層面的金融法，統(tǒng)一金融行業(yè)基礎(chǔ)性法律制度，進(jìn)一步提高我國(guó)金融行業(yè)法治水平。

    羅衛(wèi)表示，新出臺(tái)的金融法應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)五大原則：一是強(qiáng)調(diào)必須堅(jiān)持黨中央對(duì)金融工作的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，突出金融工作的政治性、人民性；二是堅(jiān)持金融要為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供高質(zhì)量服務(wù)；三是堅(jiān)持全面加強(qiáng)金融監(jiān)管，落實(shí)監(jiān)管全覆蓋，有效防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)；四是堅(jiān)持發(fā)揮體制機(jī)制優(yōu)勢(shì)，發(fā)揮各方合力，全力提升金融市場(chǎng)內(nèi)在穩(wěn)定性；五是堅(jiān)持監(jiān)管規(guī)范和促進(jìn)發(fā)展并重，推動(dòng)金融行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。