逾60家掛牌公司官宣備戰(zhàn)精選層 全國(guó)股轉(zhuǎn)公司四方面指導(dǎo)與規(guī)范

    本報(bào)見(jiàn)習(xí)記者 劉偉杰

    為保障新三板改革平穩(wěn)落地，引導(dǎo)掛牌公司規(guī)范開(kāi)展籌備公開(kāi)發(fā)行并進(jìn)入精選層相關(guān)信息披露工作，便利投資者準(zhǔn)確了解籌備工作開(kāi)展情況。2月28日，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范掛牌公司籌備公開(kāi)發(fā)行并進(jìn)入精選層相關(guān)信息披露行為的通知》（下稱《通知》），指導(dǎo)掛牌公司和主辦券商審慎、客觀披露相關(guān)信息，確保披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，切實(shí)保障投資者合法權(quán)益。

    值得一提的是，近期全國(guó)股轉(zhuǎn)公司與市場(chǎng)各方共同努力，積極克服新冠肺炎疫情的不利影響，推動(dòng)掛牌公司向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行等改革舉措落地實(shí)施。

    據(jù)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司統(tǒng)計(jì)，截至目前，已有超過(guò)60家掛牌公司陸續(xù)披露籌備公開(kāi)發(fā)行并進(jìn)入精選層的相關(guān)公告，其中30余家公司的公開(kāi)發(fā)行輔導(dǎo)備案已獲證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受理，籌備工作取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司目前已建立了專門的監(jiān)管與服務(wù)工作機(jī)制，對(duì)籌備公開(kāi)發(fā)行并進(jìn)入精選層相關(guān)信息披露行為進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)管，并設(shè)立咨詢服務(wù)熱線為市場(chǎng)主體提供咨詢服務(wù)。實(shí)踐中，絕大多數(shù)掛牌公司能夠依法依規(guī)披露相關(guān)信息，但也有少數(shù)公司存在披露時(shí)點(diǎn)掌握不準(zhǔn)確、風(fēng)險(xiǎn)揭示不充分、進(jìn)展披露不及時(shí)等問(wèn)題。

    本次發(fā)布的《通知》對(duì)掛牌公司在籌備公開(kāi)發(fā)行并進(jìn)入精選層過(guò)程中涉及的信息披露共性問(wèn)題進(jìn)行了進(jìn)一步明確和規(guī)范。一是強(qiáng)調(diào)了信息披露時(shí)點(diǎn)。掛牌公司籌備公開(kāi)發(fā)行并進(jìn)入精選層，需要在董事會(huì)和股東大會(huì)決議、提交輔導(dǎo)備案申請(qǐng)、輔導(dǎo)備案受理及驗(yàn)收等關(guān)鍵環(huán)節(jié)及時(shí)進(jìn)行信息披露。二是規(guī)范了籌備工作尚無(wú)實(shí)質(zhì)進(jìn)展、存在尚未消除不得進(jìn)入精選層情形等情況下的披露要求。三是區(qū)分不同階段、不同情形明確了掛牌公司在披露相關(guān)公告時(shí)向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn)的具體要求。四是強(qiáng)調(diào)了相關(guān)掛牌公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制知情人范圍，做好保密工作；同時(shí)要求相關(guān)掛牌公司密切關(guān)注可能或者已經(jīng)對(duì)公司股票交易價(jià)格或投資者決策產(chǎn)生較大影響的新聞信息，及時(shí)發(fā)布澄清公告。

    全國(guó)股轉(zhuǎn)公司表示，下一步，將在疫情防控形勢(shì)下繼續(xù)優(yōu)化監(jiān)管方式，加強(qiáng)市場(chǎng)服務(wù)，不斷完善籌備公開(kāi)發(fā)行并進(jìn)入精選層的相關(guān)公告模板，便利掛牌公司和主辦券商更好地遵循有關(guān)披露要求，從源頭上規(guī)范相關(guān)信息披露行為，與市場(chǎng)各方合力營(yíng)造良好的市場(chǎng)氛圍，為后續(xù)新三板改革的各項(xiàng)工作奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

（編輯 孫倩）