本報記者 孟珂
作為2021年資本市場重點(diǎn)改革方向之一,“退市”在退市新規(guī)之下已呈現(xiàn)出新特征。
據(jù)《證券日報》記者梳理,截至8月12日,今年以來已有17家上市公司退市,另外天翔環(huán)境也收到交易所終止上市事先告知書,并已進(jìn)入退市整理期,將于8月30日摘牌,成為創(chuàng)業(yè)板今年首家退市公司。至此,年內(nèi)共有18家上市公司收到“退市通知”。
南開大學(xué)金融發(fā)展研究院院長田利輝對《證券日報》記者表示,年內(nèi)退市公司共18家已超過2020年全年退市數(shù)量,說明在退市新規(guī)下,A股市場的退市工作正逐步常態(tài)化。
據(jù)了解,年內(nèi)收到“退市通知”的18家上市公司中,滬市主板退市公司有10家,深市主板退市公司有7家;注冊制下創(chuàng)業(yè)板退市公司有1家。
蘇寧金融研究院特約研究員何南野在接受《證券日報》記者采訪時表示,從政策上來看,注冊制下科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板退市的政策明顯更為嚴(yán)格,但由于注冊制實施時間較短,退市政策的威力還沒有體現(xiàn)為退市數(shù)量的大幅度增長。但隨著注冊制下上市公司數(shù)量的增多,兩個板塊也將會實現(xiàn)有進(jìn)有出的相互平衡,構(gòu)建一個更為良性的資本市場生態(tài)。
《證券日報》記者據(jù)上市公司公告梳理發(fā)現(xiàn),從當(dāng)前退市公司所觸及的指標(biāo)類型來看,上述18家退市公司中,主動退市的有兩家,一家是*ST航通因連續(xù)三年凈利潤為負(fù),申請主動退市;另一家則是被大連港吸收合并而主動終止上市的營口港。此外,康得退、*ST鵬起、*ST富控、*ST信威、*ST歐浦、ST工新、*ST秋林、天翔環(huán)境等8家公司觸及財務(wù)類退市指標(biāo)。*ST舜喆B、*ST宜生、*ST成城、*ST長城、天夏退和退市金鈺等6家公司觸及“1元退市”指標(biāo)。北訊退、斯太退則是未在法定期限內(nèi)披露暫停上市后的首個年度報告,收到交易所終止上市事先告知書。
田利輝就此表示,當(dāng)前涉及重大違法違規(guī)而被強(qiáng)制退市的公司較少,在一定程度上體現(xiàn)了我國資本市場法治化建設(shè)的成效。與此同時,“1元退市”和財務(wù)退市成為當(dāng)前退市的主渠道,說明市場化退市渠道已經(jīng)成為主流,A股市場在發(fā)揮著優(yōu)化資源配置的作用。
“從目前退市公司所觸及的指標(biāo)類型來看,退出渠道更加多元化。”何南野表示,這對A股市場有以下幾方面積極意義,一是意味著未來退市數(shù)量會明顯增長,從而加速A股市場優(yōu)勝劣汰;二是形成較強(qiáng)的威懾作用,有利于引導(dǎo)上市企業(yè)更加合法合規(guī),做大做強(qiáng)。
值得關(guān)注的是,已從A股退市的康得新近期再次收到監(jiān)管部門的罰單。8月3日,中國證監(jiān)會網(wǎng)站的一則行政處罰決定書顯示,證監(jiān)會對康得新復(fù)合材料集團(tuán)股份有限公司(即原上市公司康得新,目前已退市)銀行間債券市場信息披露違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,決定對康得新責(zé)令改正,給予警告;對時任康得新董事長、實際控制人鐘玉給予警告。
證監(jiān)會指出,任何想通過虛假業(yè)績支撐股價的行為最終都將付出慘痛的代價,對此種欺詐投資者、嚴(yán)重擾亂市場秩序的行為將依法予以嚴(yán)懲。
證監(jiān)會披露的另一則行政處罰決定書顯示,證監(jiān)會對康得投資集團(tuán)有限公司(以下簡稱“康得集團(tuán)”)銀行間債券市場信息披露違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,證監(jiān)會決定:對康得集團(tuán)責(zé)令改正,給予警告,并處以60萬元罰款;對鐘玉給予警告,并處以30萬元罰款。
對此,田利輝表示:“已從A股退市的康得新再次收到監(jiān)管部門的罰單,說明我國堅持依法治國。退市不等于免責(zé)。存在嚴(yán)重問題的企業(yè)會被有關(guān)部門繼續(xù)追責(zé),依法治企,逐步形成不敢違、不能違和不想違的守法守規(guī)局面。”
在何南野看來,對已退市企業(yè)的違法違規(guī)行為進(jìn)行立案調(diào)查,說明監(jiān)管具有持續(xù)性、連貫性和全面性,已逐步建立較好的責(zé)任追究制度。對于侵犯投資者權(quán)益或擾亂資本市場秩序的各類行為,并不會因退市而終止追究,這有利于對違法違規(guī)者形成強(qiáng)大威懾力,更有利于保護(hù)投資者權(quán)益。
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