新疆上市公司開(kāi)展專(zhuān)題學(xué)習(xí) 維護(hù)轄區(qū)資本市場(chǎng)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展

    本報(bào)記者 殷高峰

    8月18日，在新疆證監(jiān)局的指導(dǎo)下，新疆上市公司協(xié)會(huì)組織新疆上市公司高管專(zhuān)題學(xué)習(xí)退市新規(guī)和中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》。新疆證監(jiān)局黨委書(shū)記、局長(zhǎng)郭元忠在本次專(zhuān)題培訓(xùn)會(huì)議上強(qiáng)調(diào)，轄區(qū)各上市公司要深入學(xué)習(xí)貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于資本市場(chǎng)的決策部署，堅(jiān)持建制度、不干預(yù)、零容忍，堅(jiān)持敬畏市場(chǎng)、敬畏法治、敬畏專(zhuān)業(yè)、敬畏投資者，守住不披露虛假信息、不從事內(nèi)幕交易、不操縱股票價(jià)格、不損害上市公司利益四條底線，進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量，維護(hù)轄區(qū)資本市場(chǎng)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。

    本次專(zhuān)題培訓(xùn)，新疆證監(jiān)局法制處及公司監(jiān)管處的兩位同志向培訓(xùn)代表具體講解了《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》內(nèi)容，及退市新規(guī)政策和要求。轄區(qū)部分上市公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席，公司董事會(huì)秘書(shū)、財(cái)務(wù)總監(jiān)等130余人參加了本次培訓(xùn)。

    退市制度是資本市場(chǎng)關(guān)鍵的基礎(chǔ)性制度。健全退市機(jī)制是全面深化資本市場(chǎng)改革，構(gòu)建更加完善的要素市場(chǎng)化配置體制機(jī)制，加快完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的重要安排，也是提高上市公司質(zhì)量，提升資本市場(chǎng)治理效能，優(yōu)化市場(chǎng)生態(tài)，保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要保障；依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)，是維護(hù)市場(chǎng)“三公”秩序、營(yíng)造良好市場(chǎng)生態(tài)的內(nèi)在要求。隨著注冊(cè)制改革的逐步全面推行，在放寬前端準(zhǔn)入的同時(shí)，對(duì)加強(qiáng)后端的監(jiān)管執(zhí)法提出了更高要求。

    郭元忠強(qiáng)調(diào)，退市新規(guī)和《意見(jiàn)》的落實(shí)是關(guān)系資本市場(chǎng)全局的系統(tǒng)工程，是持續(xù)優(yōu)化市場(chǎng)生態(tài)的重要保障，對(duì)于資本市場(chǎng)長(zhǎng)期健康發(fā)展意義重大。轄區(qū)各上市公司要高度重視，持續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)、提高認(rèn)識(shí)，不斷改善經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，夯實(shí)規(guī)范基礎(chǔ)，防范退市風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，樹(shù)立良好形象，在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展中發(fā)揮示范引領(lǐng)作用。

    在通報(bào)了轄區(qū)上市公司整體情況及當(dāng)前面臨的主要問(wèn)題后，郭元忠為轄區(qū)上市公司提出了四點(diǎn)監(jiān)管要求，一是勤勉盡責(zé)，提高業(yè)務(wù)能力，發(fā)揮關(guān)鍵崗位重要作用。董事、監(jiān)事和高管人員要忠實(shí)、勤勉、謹(jǐn)慎履職，保持高度的敏感性和責(zé)任感，避免出現(xiàn)低級(jí)錯(cuò)誤；二是完善治理，加強(qiáng)信披，是上市公司董監(jiān)高的職責(zé)和義務(wù)，務(wù)必履責(zé)到位，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。近期，新疆證監(jiān)局將繼續(xù)推進(jìn)轄區(qū)公司治理專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)的計(jì)劃安排，加強(qiáng)對(duì)自查結(jié)果的應(yīng)用，加大檢查、督導(dǎo)工作力度，督促治理、信披等各項(xiàng)問(wèn)題整改到位；三是穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，持續(xù)提高上市公司質(zhì)量。董事會(huì)和管理層要落實(shí)好維護(hù)資本市場(chǎng)穩(wěn)定的主體責(zé)任，加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)排查，切實(shí)預(yù)防突發(fā)性事件爆發(fā)；四是加強(qiáng)溝通，相互促進(jìn)，共同維護(hù)轄區(qū)市場(chǎng)健康發(fā)展。董事會(huì)秘書(shū)和財(cái)務(wù)總監(jiān)是監(jiān)管部門(mén)最有力的幫手，也是轄區(qū)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的關(guān)鍵力量，要以新疆上市公司協(xié)會(huì)為紐帶，加強(qiáng)交流、互學(xué)互鑒、共同進(jìn)步，做好與中介機(jī)構(gòu)的溝通銜接，保障中介人員依法履職，重視中介專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，在完善公司治理、提高信息披露質(zhì)量、防范化解風(fēng)險(xiǎn)方面發(fā)揮積極作用。

    郭元忠表示，下一步，新疆證監(jiān)局將堅(jiān)決貫徹《意見(jiàn)》和退市新規(guī)政策，按照“零容忍”工作要求，深入全面落實(shí)新證券法、刑法修正案（十一）的規(guī)定要求，持續(xù)強(qiáng)化重大證券違法犯罪案件懲治和重點(diǎn)領(lǐng)域執(zhí)法，加強(qiáng)執(zhí)法司法協(xié)作，推動(dòng)健全證券執(zhí)法司法體制機(jī)制，重拳打擊財(cái)務(wù)造假、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等惡性違法行為，推動(dòng)轄區(qū)上市公司高質(zhì)量發(fā)展。

（編輯 孫倩）