新疆上市公司開展專題學(xué)習(xí) 維護轄區(qū)資本市場持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展

    本報記者 殷高峰

    8月18日，在新疆證監(jiān)局的指導(dǎo)下，新疆上市公司協(xié)會組織新疆上市公司高管專題學(xué)習(xí)退市新規(guī)和中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》。新疆證監(jiān)局黨委書記、局長郭元忠在本次專題培訓(xùn)會議上強調(diào)，轄區(qū)各上市公司要深入學(xué)習(xí)貫徹黨中央、國務(wù)院關(guān)于資本市場的決策部署，堅持建制度、不干預(yù)、零容忍，堅持敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏投資者，守住不披露虛假信息、不從事內(nèi)幕交易、不操縱股票價格、不損害上市公司利益四條底線，進一步提高上市公司質(zhì)量，維護轄區(qū)資本市場持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。

    本次專題培訓(xùn)，新疆證監(jiān)局法制處及公司監(jiān)管處的兩位同志向培訓(xùn)代表具體講解了《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》內(nèi)容，及退市新規(guī)政策和要求。轄區(qū)部分上市公司董事長、監(jiān)事會主席，公司董事會秘書、財務(wù)總監(jiān)等130余人參加了本次培訓(xùn)。

    退市制度是資本市場關(guān)鍵的基礎(chǔ)性制度。健全退市機制是全面深化資本市場改革，構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機制，加快完善社會主義市場經(jīng)濟體制的重要安排，也是提高上市公司質(zhì)量，提升資本市場治理效能，優(yōu)化市場生態(tài)，保護投資者合法權(quán)益的重要保障；依法從嚴打擊證券違法活動，是維護市場“三公”秩序、營造良好市場生態(tài)的內(nèi)在要求。隨著注冊制改革的逐步全面推行，在放寬前端準入的同時，對加強后端的監(jiān)管執(zhí)法提出了更高要求。

    郭元忠強調(diào)，退市新規(guī)和《意見》的落實是關(guān)系資本市場全局的系統(tǒng)工程，是持續(xù)優(yōu)化市場生態(tài)的重要保障，對于資本市場長期健康發(fā)展意義重大。轄區(qū)各上市公司要高度重視，持續(xù)加強學(xué)習(xí)、提高認識，不斷改善經(jīng)營業(yè)績，夯實規(guī)范基礎(chǔ)，防范退市風(fēng)險和違規(guī)風(fēng)險，樹立良好形象，在推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展中發(fā)揮示范引領(lǐng)作用。

    在通報了轄區(qū)上市公司整體情況及當前面臨的主要問題后，郭元忠為轄區(qū)上市公司提出了四點監(jiān)管要求，一是勤勉盡責(zé)，提高業(yè)務(wù)能力，發(fā)揮關(guān)鍵崗位重要作用。董事、監(jiān)事和高管人員要忠實、勤勉、謹慎履職，保持高度的敏感性和責(zé)任感，避免出現(xiàn)低級錯誤；二是完善治理，加強信披，是上市公司董監(jiān)高的職責(zé)和義務(wù)，務(wù)必履責(zé)到位，切實保護投資者合法權(quán)益。近期，新疆證監(jiān)局將繼續(xù)推進轄區(qū)公司治理專項行動的計劃安排，加強對自查結(jié)果的應(yīng)用，加大檢查、督導(dǎo)工作力度，督促治理、信披等各項問題整改到位；三是穩(wěn)健經(jīng)營，強化風(fēng)險意識，持續(xù)提高上市公司質(zhì)量。董事會和管理層要落實好維護資本市場穩(wěn)定的主體責(zé)任，加強重點領(lǐng)域風(fēng)險排查，切實預(yù)防突發(fā)性事件爆發(fā)；四是加強溝通，相互促進，共同維護轄區(qū)市場健康發(fā)展。董事會秘書和財務(wù)總監(jiān)是監(jiān)管部門最有力的幫手，也是轄區(qū)資本市場健康發(fā)展的關(guān)鍵力量，要以新疆上市公司協(xié)會為紐帶，加強交流、互學(xué)互鑒、共同進步，做好與中介機構(gòu)的溝通銜接，保障中介人員依法履職，重視中介專業(yè)意見，在完善公司治理、提高信息披露質(zhì)量、防范化解風(fēng)險方面發(fā)揮積極作用。

    郭元忠表示，下一步，新疆證監(jiān)局將堅決貫徹《意見》和退市新規(guī)政策，按照“零容忍”工作要求，深入全面落實新證券法、刑法修正案（十一）的規(guī)定要求，持續(xù)強化重大證券違法犯罪案件懲治和重點領(lǐng)域執(zhí)法，加強執(zhí)法司法協(xié)作，推動健全證券執(zhí)法司法體制機制，重拳打擊財務(wù)造假、內(nèi)幕交易、操縱市場等惡性違法行為，推動轄區(qū)上市公司高質(zhì)量發(fā)展。

（編輯 孫倩）