本報(bào)記者 肖偉
據(jù)東方財(cái)富CHOICE終端統(tǒng)計(jì),截至12月21日,上市公司及相關(guān)人士2021年以來已收到1445份違規(guī)處罰,信息披露違規(guī)是主要原因。12月份以來,ST海越、*ST基礎(chǔ)、中公教育、ST海投、*ST數(shù)知、江特電機(jī)等多家上市公司收到證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查書,這意味著將有更多投資者開展維權(quán)行動(dòng)。
北京市盈科(無錫)律師事務(wù)所齊程軍、湖南金州律師事務(wù)所高級(jí)合伙人資深律師邢鑫在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)均表示,隨著國內(nèi)多層次資本市場的逐步完善,以信息披露為核心的治理體系必然受到資本市場主體的尊重和遵循,當(dāng)下,投資者應(yīng)積極關(guān)注信息披露違規(guī)上市公司的處理進(jìn)展,及早開展維權(quán)行動(dòng),以法律武器維護(hù)自身合法權(quán)益。
上市公司收到的1445份處罰中,有617份來自證監(jiān)會(huì)。其中,信息披露虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述、未及時(shí)披露公司重大事件、涉嫌操縱證券市場等涉及信息披露的違規(guī)占83.17%。
依據(jù)《中華人民共和國證券法》第八十五條規(guī)定,信息披露義務(wù)人違反披露信息相關(guān)規(guī)定,應(yīng)向投資者承擔(dān)賠償責(zé)任。
齊程軍表示,“當(dāng)前上市公司信息披露違法違規(guī)行為呈現(xiàn)隱蔽化、分散化等特點(diǎn),不僅嚴(yán)重破壞了資本市場誠信基礎(chǔ),更侵害了投資者的合法權(quán)益。只有嚴(yán)懲各類信息披露違法違規(guī)行為,才能保障資本市場良性發(fā)展,維護(hù)廣大中小投資者合法權(quán)益。”
他進(jìn)一步表示,“在上述已經(jīng)被證監(jiān)會(huì)立案的上市公司中,已有多個(gè)案件在走法律程序。我們?yōu)橥顿Y者提供征集和代理業(yè)務(wù),全力幫助他們挽回經(jīng)濟(jì)損失。”
記者了解到,上市公司因信息披露違規(guī)被處罰后,投資者在進(jìn)行索賠維權(quán)之前,尚需準(zhǔn)備若干起訴材料。這些材料包括,案涉股票或證券交易對(duì)賬單,內(nèi)容包括投資者姓名、身份證號(hào)碼、交易賬號(hào)、對(duì)賬期間、成交日期、成交數(shù)量與單價(jià)、統(tǒng)計(jì)區(qū)間段等,上述材料可前往開戶的證券公司營業(yè)部打?。婚_戶確認(rèn)單需打印并加蓋證券營業(yè)部公章;原告身份證復(fù)印件;律師委托授權(quán)文件需注明委托權(quán)限。
邢鑫向《證券日?qǐng)?bào)》記者提示,“持倉股的打印范圍從第一次建倉至清倉,如果是未清倉的股票需打印到當(dāng)天,還要打印出目前的股票庫存的情況,每頁都要蓋章,頁數(shù)多的可蓋騎縫章。投資者在維權(quán)過程中,開戶券商有義務(wù)配合投資者提供上述材料。”
邢鑫進(jìn)一步表示,“投資者應(yīng)當(dāng)盡早進(jìn)行起訴索賠,避免耽誤訴訟時(shí)效。及早起訴有利于把握受償先機(jī)。由于案件審理周期較長,及早起訴,勝訴后執(zhí)行到位的可能性相對(duì)大一些。越到訴訟后期,索賠人數(shù)會(huì)不斷增加,上市公司愿意和解的可能性越小,維權(quán)成本將大大增加。”
湖南大學(xué)金融與統(tǒng)計(jì)學(xué)院教授、資本市場研究中心主任戴曉鳳表示,“從海外成熟資本市場的經(jīng)驗(yàn)來看,完善的法律訴訟程序是保障資本市場健康發(fā)展、吸引海外資金的基礎(chǔ)條件之一。因上市公司誠信、信息披露、財(cái)務(wù)造假等問題引發(fā)的天價(jià)賠償案并非少數(shù)。當(dāng)前,我國法律制度日趨完備,市場主體法律意識(shí)不斷增強(qiáng),維權(quán)律師團(tuán)隊(duì)盡職盡責(zé),這對(duì)海內(nèi)外投資者及投資機(jī)構(gòu)而言構(gòu)成長期利好。”
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