中衡設(shè)計高管親屬違規(guī)買賣公司股票 律師建議加強(qiáng)違規(guī)交易自查

    本報記者 劉斯會

    3月10日，中衡設(shè)計發(fā)布公司高管親屬違規(guī)買賣公司股票及致歉公告。經(jīng)自查，公司副總經(jīng)理李錚及其配偶、兒子和兒媳，四個賬戶在公司年報和季報等窗口期炒作公司股票。

    李錚解釋其長期駐扎在西安，對于未能及時盡到督促義務(wù)深表自責(zé)，并就此對公司和市場帶來的不良影響，向廣大投資者致以誠摯的歉意，并已于2022年3月8日向公司提出辭去公司副總經(jīng)理的職位。

    對此，《證券日報》記者以投資者身份致電中衡設(shè)計了解后續(xù)處理情況，公司相關(guān)人士表示，“公司會展開培訓(xùn)等措施來防止類似事件發(fā)生，如后續(xù)監(jiān)管層有相應(yīng)處罰措施，將按要求進(jìn)行披露。”

    高管親屬違規(guī)短線交易

    中衡設(shè)計發(fā)布致歉公告稱，經(jīng)自查，中衡設(shè)計發(fā)現(xiàn)公司副總經(jīng)理李錚的親屬存在窗口期買賣股票及在6個月內(nèi)買賣公司股票的行為。根據(jù)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，李錚的親屬買賣公司股票行為構(gòu)成短線交易。

    具體來看，中衡設(shè)計曾在2021年1月16日披露了副總經(jīng)理李錚的減持計劃，最終李錚在7月12日至13日期間，通過二級市場集中競價交易方式，減持公司3.5萬股股份，占公司股份總數(shù)的0.013%。

    7月14日，李錚又分3筆買入了3萬股中衡設(shè)計股票。同時在7月9日至13日期間，李錚的丈夫張海偉及其兒子張嘉多次賣出中衡設(shè)計股票，合計交易數(shù)量分別為1.3萬股、1.5萬股，又在7月13日分別買入8000股和1萬股。

    此外，李錚兒子張嘉的配偶武韋彤也在相同期間進(jìn)行了短線交易等違規(guī)操作。

    據(jù)公告顯示，2021年7月9日至11月16日期間，武韋彤分53次共買入中衡設(shè)計29.69萬股股票，交易金額約272.56萬元。而在7月12日至11月18日期間，武韋彤又分75次賣出了這29.69萬股股票，交易金額275.88萬元。

    對此，公司表示，李錚已于3月8日向公司提出辭去公司副總經(jīng)理的職位。

    浙江浙杭（寧波）律師事務(wù)所張娟律師在接受《證券日報》記者采訪時表示，公司副總經(jīng)理雖然辭去高管職務(wù)，但與公司的勞動合同關(guān)系應(yīng)該還在。這種情況，一方面監(jiān)管層需要加大監(jiān)管力度；另一方面，作為公司的高管人員，公司也有責(zé)任加強(qiáng)高管人員對資本市場法律法規(guī)的相關(guān)培訓(xùn)教育，有些重要規(guī)則更應(yīng)在相關(guān)文件中明確告知。

    上市公司應(yīng)加強(qiáng)違規(guī)交易自查

    除中衡設(shè)計外，《證券日報》記者梳理發(fā)現(xiàn)，今年以來截至3月10日，巨潮資訊網(wǎng)上滬深A(yù)股上市公司公告中，有接近200條有關(guān)上市公司內(nèi)幕信息知情人買賣股票核查自查的相關(guān)公告。

    上市公司應(yīng)加強(qiáng)違規(guī)交易自查，嚴(yán)格按照《證券法》的相關(guān)規(guī)定對違規(guī)交易的行為進(jìn)行處理，北京威諾律師事務(wù)所主任、清華大學(xué)研究生導(dǎo)師楊兆全表示，根據(jù)《證券法》第四十四條規(guī)定：“上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。”

    楊兆全表示：“前款所稱董事、監(jiān)事、高級管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券”。

    中衡設(shè)計表示，公司將根據(jù)上述規(guī)定追繳李錚及其直系親屬構(gòu)成短線交易所得收益部分（如有）。

    與此同時，中衡設(shè)計表示，公司董事會高度重視，向李錚進(jìn)一步說明了有關(guān)買賣公司股票的規(guī)定，并要求其嚴(yán)格規(guī)范買賣公司股票的行為。同時，公司要求持有本公司5%以上股份的股東，以及公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員認(rèn)真學(xué)習(xí)《證券法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定買賣公司股票行為，審慎操作。

（編輯 白寶玉）