證券業(yè)首次文化建設(shè)評(píng)估結(jié)果出爐 12家券商獲評(píng)A類(lèi)

    7月3日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布2020年度證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估結(jié)果。本次評(píng)估是中證協(xié)組織的首次全行業(yè)文化建設(shè)評(píng)估，102家證券公司（按合并口徑）參與本次評(píng)估。其中，評(píng)估結(jié)果為A類(lèi)的公司12家，B類(lèi)公司22家，合計(jì)占比約30%。

    A類(lèi)及B類(lèi)公司名單通過(guò)中證協(xié)會(huì)員管理系統(tǒng)向行業(yè)通報(bào)。記者從券商處了解到，12家獲評(píng)A類(lèi)的券商為：南京證券、東方證券、國(guó)泰君安、國(guó)元證券、中信證券、華泰證券、廣發(fā)證券、光大證券、安信證券、興業(yè)證券、浙商證券和海通證券。

    為落實(shí)《建設(shè)證券基金行業(yè)文化、防范道德風(fēng)險(xiǎn)工作綱要》工作部署，引導(dǎo)證券公司文化建設(shè)有效落實(shí)落地，中證協(xié)于2021年6月1日啟動(dòng)“2020年度證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估”。經(jīng)過(guò)公司自評(píng)、自評(píng)復(fù)核、復(fù)核結(jié)果確認(rèn)及征求監(jiān)管部門(mén)意見(jiàn)建議等環(huán)節(jié)，形成了2020年度證券公司文化建設(shè)評(píng)估結(jié)果。

    據(jù)悉，中證協(xié)將根據(jù)證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估結(jié)果，提出證券公司分類(lèi)監(jiān)管評(píng)價(jià)企業(yè)文化建設(shè)情況專(zhuān)項(xiàng)加分建議。

    中證協(xié)表示，本次評(píng)估是協(xié)會(huì)組織的首次全行業(yè)文化建設(shè)評(píng)估，是為全面推進(jìn)和提高行業(yè)文化建設(shè)的需要，對(duì)證券公司2020年度文化建設(shè)實(shí)踐情況進(jìn)行的綜合性評(píng)估，主要體現(xiàn)的是證券公司踐行“合規(guī)、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、穩(wěn)健”核心價(jià)值觀以及文化建設(shè)實(shí)踐現(xiàn)狀。

    下一階段，中證協(xié)將在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善評(píng)估工作，推動(dòng)證券公司“補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng)”，不斷提升公司文化“軟實(shí)力”。

    此外，需強(qiáng)調(diào)的是，評(píng)估分類(lèi)結(jié)果不是對(duì)證券公司資信狀況及等級(jí)的評(píng)價(jià)，證券公司不得將分類(lèi)結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷(xiāo)等商業(yè)目的。