申萬(wàn)宏源證券設(shè)立資管子公司獲證監(jiān)會(huì)批復(fù)

    本報(bào)記者 周尚伃

    11月3日晚間，申萬(wàn)宏源發(fā)布公告稱(chēng)，近日，申萬(wàn)宏源證券收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)申萬(wàn)宏源證券有限公司設(shè)立資產(chǎn)管理子公司的批復(fù)》（證監(jiān)許可﹝2022﹞2615號(hào)）。核準(zhǔn)事項(xiàng)包括：

    一、核準(zhǔn)申萬(wàn)宏源證券通過(guò)設(shè)立申萬(wàn)宏源證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“申萬(wàn)宏源資管”）從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，申萬(wàn)宏源資管注冊(cè)地為上海市，注冊(cè)資本為25億元，業(yè)務(wù)范圍為證券資產(chǎn)管理。

    二、核準(zhǔn)申萬(wàn)宏源資管作為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，從事境外證券投資管理業(yè)務(wù)。

    三、核準(zhǔn)申萬(wàn)宏源證券自身減少證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得作為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，從事境外證券投資管理業(yè)務(wù)。

    申萬(wàn)宏源表示，申萬(wàn)宏源證券將按照《公司法》《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定的要求，完成申萬(wàn)宏源資管組建工作，足額繳付出資，選舉董事、監(jiān)事，聘任高級(jí)管理人員。申萬(wàn)宏源證券將按照相關(guān)規(guī)定和批復(fù)要求，認(rèn)真落實(shí)相關(guān)業(yè)務(wù)了結(jié)計(jì)劃安排和平穩(wěn)處理現(xiàn)有客戶(hù)相關(guān)事項(xiàng)的方案，做好相關(guān)業(yè)務(wù)清理和移交工作，平穩(wěn)處理現(xiàn)有客戶(hù)相關(guān)事項(xiàng)，確?？蛻?hù)合法權(quán)益不受損害，妥善安置員工，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。

    同時(shí)，申萬(wàn)宏源證券為申萬(wàn)宏源資管開(kāi)展證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)配備有關(guān)人員、業(yè)務(wù)設(shè)施、信息系統(tǒng)和經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；修改公司章程，辦理相關(guān)監(jiān)管報(bào)備工作；按時(shí)完成工商變更登記工作，申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證；加強(qiáng)信息技術(shù)安全管理，保障信息系統(tǒng)安全穩(wěn)健運(yùn)行；加強(qiáng)動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，切實(shí)做好業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理。

（編輯 張偉 白寶玉）