證監(jiān)會投行專項檢查通報：華金證券遭暫停保薦3個月，華龍等券商也被處罰

    11月25日，證監(jiān)會通報證券公司投行業(yè)務內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項檢查情況。

    其中，華金證券違規(guī)問題多、情節(jié)嚴重，被采取責令改正、暫停保薦和公司債券承銷業(yè)務3個月的行政監(jiān)管措施；對涉及個案違法的華龍證券，綜合采取行政處罰、監(jiān)管談話等措施。

    對違規(guī)情節(jié)相對較輕的民生證券、國泰君安證券、聯(lián)儲證券、華安證券、招商證券5家公司分別采取了責令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施，要求針對性解決內(nèi)控短板問題。對存在輕微問題的證券公司，予以監(jiān)管關注和提示。

    與此同時，證監(jiān)會對26名直接責任人員及負有管理責任的人員分別采取了監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施。人員涵蓋公司主要負責人、分管投行業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人、質(zhì)控部門負責人、業(yè)務部門負責人及項目組成員，并要求公司對相關責任人員進行內(nèi)部追責。

    證監(jiān)會表示，本次檢查覆蓋了股權、債券、并購重組等投行業(yè)務各條線、全流程。

    從檢查結果來看，各公司基本建立了投行業(yè)務內(nèi)部控制組織架構，實現(xiàn)集中統(tǒng)一管理，由業(yè)務部門、質(zhì)量控制、內(nèi)核合規(guī)構成的“三道防線”內(nèi)控體系有效運作。檢查也發(fā)現(xiàn)部分證券公司存在內(nèi)控制度和保障機制不健全、內(nèi)控把關不嚴格等問題，個別證券公司存在內(nèi)控組織架構不合理、崗位職責利益沖突、投行團隊“承包制”管理等較為嚴重的問題。

    “針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，堅持‘全鏈條監(jiān)管、穿透式問責’和機構、人員‘雙罰’的原則，根據(jù)問題的輕重，分類采取措施。”證監(jiān)會指出。

    進入2022年，監(jiān)管部門對券商投行部門監(jiān)管頻率有所提高，現(xiàn)場檢查常態(tài)化趨勢逐步加強。

    據(jù)界面新聞梳理，2022年共有52家經(jīng)營機構收到投行違規(guī)罰單，相較2021年增加63%。收到2張及以上罰單的經(jīng)營機構25家，同比增加79%；2021年2張及以上罰單的經(jīng)營機構有14家，可以看出，2022年投行業(yè)務違規(guī)的經(jīng)營機構增多且集中度有所下降。

    2022年券商與保薦代表人、業(yè)務負責人、內(nèi)控人員及負責人同時被處罰的罰單占比47%，略高于上年同期2%。其中，在對個人處罰中，除項目人員外，投行業(yè)務負責人、內(nèi)核部門、質(zhì)控部門、合規(guī)部門相關人員以及公司負責人等二、三道防線部門的被處罰頻率明顯增高。在注冊制改革不斷推進的背景下，從嚴監(jiān)管趨勢日益凸顯。

    2022年仍以警示函為主，占比45%，其次為口頭警示、監(jiān)管談話。今年新增了罰款、市場禁入兩項較重處罰。例如，招商證券作為中安科重大資產(chǎn)重組項目獨立財務顧問，因未能發(fā)現(xiàn)公司財務造假導致出具的文件存在誤導性陳述被罰沒收入并處以同等金額罰款，其相關保薦代表人也一并被罰款。

    下一步，證監(jiān)會將常態(tài)化開展投行內(nèi)控現(xiàn)場檢查，從“帶病申報”、“一查就撤”、執(zhí)業(yè)質(zhì)量存在嚴重缺陷等典型問題入手，重點檢查投行內(nèi)控制度是否健全、運行是否有效、人員及保障是否到位等，促進保薦機構真正發(fā)揮“看門人”功能，為注冊制行穩(wěn)致遠夯實基礎。