券商從業(yè)人員將迎新版職業(yè)道德準(zhǔn)則

    本報(bào)記者 周尚伃

    5月21日，《證券日?qǐng)?bào)》記者從券商處獲悉，為貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議精神，進(jìn)一步強(qiáng)化、鞏固行業(yè)文化建設(shè)成果，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織修訂了《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》（以下簡(jiǎn)稱《準(zhǔn)則》），并向各券商征求意見，于5月24日前將反饋意見報(bào)送。

    就在3月15日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《意見》）中明確提出，督促行業(yè)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員大力弘揚(yáng)和踐行“要誠(chéng)實(shí)守信，不逾越底線；要以義取利，不唯利是圖；要穩(wěn)健審慎，不急功近利；要守正創(chuàng)新，不脫實(shí)向虛；要依法合規(guī)，不胡作非為”（以下簡(jiǎn)稱“五要五不”）的中國(guó)特色金融文化。

    同時(shí)，《意見》還強(qiáng)調(diào)，加強(qiáng)從業(yè)人員管理。督促行業(yè)機(jī)構(gòu)切實(shí)加強(qiáng)從業(yè)人員管理，嚴(yán)把任職“入口關(guān)”，突出社會(huì)公德、職業(yè)道德和個(gè)人品德，引導(dǎo)從業(yè)人員珍惜職業(yè)聲譽(yù)、恪守職業(yè)道德，推動(dòng)培養(yǎng)德才兼?zhèn)涞慕鹑谌瞬抨?duì)伍。完善從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為基本規(guī)范和操守準(zhǔn)則，建立健全從業(yè)人員分類名單制度和執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理機(jī)制。

    為此，從本次《準(zhǔn)則》修訂的主要內(nèi)容來看，主要包括弘揚(yáng)和踐行中國(guó)特色金融文化、整合凝練原《準(zhǔn)則》部分條款、持續(xù)倡導(dǎo)尊重包容和共同發(fā)展的行業(yè)生態(tài)等三大方面。

    具體來看，培育中國(guó)特色金融文化是推動(dòng)金融高質(zhì)量發(fā)展、建設(shè)金融強(qiáng)國(guó)的必然要求，證券行業(yè)應(yīng)與時(shí)俱進(jìn)弘揚(yáng)和踐行“五要五不”的中國(guó)特色金融文化，堅(jiān)定不移走中國(guó)特色金融發(fā)展之路?；诖?，修訂稿對(duì)未涵蓋的部分進(jìn)行新增，對(duì)表述不一致的部分進(jìn)行調(diào)整。例如，修訂稿的前五條按照“一、誠(chéng)實(shí)守信，專業(yè)盡職”“二、以義取利，珍惜聲譽(yù)”“三、穩(wěn)健審慎，致力長(zhǎng)遠(yuǎn)”“四、守正創(chuàng)新，益國(guó)利民”“五、依法合規(guī)，廉潔自律”的順序進(jìn)行闡述，與“五要五不”的順序、內(nèi)容保持一致，并且依據(jù)行業(yè)特點(diǎn)補(bǔ)充了“專業(yè)盡職”“珍惜聲譽(yù)”“致力長(zhǎng)遠(yuǎn)”“益國(guó)利民”“廉潔自律”的對(duì)應(yīng)要求。

    同時(shí)，為優(yōu)化原《準(zhǔn)則》各條款之間的邏輯關(guān)系，避免重復(fù)論述的情況，本次修訂對(duì)部分條款進(jìn)行了內(nèi)容合并與更新。在符合“五要五不”要求的前提下，《準(zhǔn)則》按照關(guān)聯(lián)性原則進(jìn)行整合，在保留原條款基本要義的同時(shí)，凝練后的條款更為精簡(jiǎn)、準(zhǔn)確。

    此外，修訂稿的最后條款承繼了原《準(zhǔn)則》“尊重包容、共同發(fā)展”的主要內(nèi)容，本條款與前述條款相銜接。同時(shí)，修訂稿對(duì)該條款進(jìn)行補(bǔ)充與完善，在最后發(fā)出倡議“做有格局、有擔(dān)當(dāng)、令人尊重的從業(yè)人員”，總結(jié)了《準(zhǔn)則》作為從業(yè)人員行為指引的功能定位，引導(dǎo)行業(yè)從業(yè)人員積極履行社會(huì)責(zé)任，樹立良好社會(huì)形象。

（編輯 何帆）