中證協(xié)修改《證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法》

    本報訊 （記者周尚伃）為進(jìn)一步完善券商債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價工作，6月12日，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中證協(xié)”）發(fā)布關(guān)于修改《證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法》（以下簡稱《評價辦法》）的決定，自公布之日起施行。

    具體來看，券商債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價的評價指標(biāo)包括券商債券業(yè)務(wù)內(nèi)控管理、執(zhí)業(yè)質(zhì)量與服務(wù)能力。其中，內(nèi)控管理指標(biāo)滿分為15分，執(zhí)業(yè)質(zhì)量指標(biāo)滿分為55分，服務(wù)能力指標(biāo)滿分為30分。

    本次《評價辦法》對加分項及扣分項都有相應(yīng)調(diào)整。其中，第三十七條修改為：“發(fā)行定價利率指標(biāo)為扣分項指標(biāo)，初始分為5分。按照證券公司評價期承銷的債券發(fā)行利率在上市后前5個交易日內(nèi)與該債券中證估值收益率的最大偏離程度統(tǒng)計，以平均值從大到小排名。已有估值的，排名第1至5名的，扣5分；第6至10名的，扣3分；第11至15名的，扣1分；第16至20名的，扣0.5分；排名第21名以后的，不扣分。債券未上市的不得分，上市首日無估值的順延至次日。”

    同時，第三十五條修改為：“負(fù)向申報質(zhì)量指標(biāo)為扣分項指標(biāo)，初始分為2分，扣至0分為止。證券公司出現(xiàn)因債券項目申報質(zhì)量差，被交易所以函件等形式提醒的，每出現(xiàn)1次扣0.5分；被約談、現(xiàn)場督導(dǎo)的，每出現(xiàn)1次扣1分。”

    本次中證協(xié)結(jié)合債券承銷與受托管理業(yè)務(wù)實際情況對風(fēng)控實效指標(biāo)、風(fēng)險處置指標(biāo)與服務(wù)國家戰(zhàn)略指標(biāo)進(jìn)行進(jìn)一步修改完善，備受各方關(guān)注。

    為進(jìn)一步引導(dǎo)券商加強債券風(fēng)險控制，本次《評價辦法》增加風(fēng)控實效指標(biāo)扣分的層次，將原違約率排名前20扣分調(diào)整為排名前30扣分，并增加相關(guān)扣分力度。具體來看，第三十九條修改為：“風(fēng)控實效指標(biāo)為扣分項指標(biāo)，初始分為5分，扣至0分為止。按照證券公司在評價期末受托管理違約債券規(guī)模與評價期末受托管理債券總規(guī)模的比例從大到小進(jìn)行排名。排名第1至5名的，扣5分；第6至10名的，扣4分；第11至15名的，扣3分；第16至20名的，扣2分；第21至25名的，扣1分；第26至30名的，扣0.5分；排名第31名以后的，不扣分。”

    聚焦加分項，《評價辦法》第四十四條修改為：“受托管理風(fēng)險處置指標(biāo)為加分項指標(biāo)，初始分為0分，滿分不超過6分。證券公司能夠發(fā)揮主動管理職能，在配合風(fēng)險處置、及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險苗頭，主動向監(jiān)管部門報告并在風(fēng)險處置中實效明顯的，每涉及1個債券項目，加2分。在風(fēng)險處置中實效明顯是指通過推動市場化重組等方式有效化解債券違約風(fēng)險隱患，或者通過推動破產(chǎn)重整、金融債權(quán)人委員會等有效實現(xiàn)違約債券處置出清，或者探索、豐富市場化、法治化、多元化債券違約處置機制方面取得積極成效。”

    為鼓勵券商在債券違約后妥善處理訴訟事宜，在第四十四條中增加“證券公司在推動相關(guān)債券重大訴訟環(huán)節(jié)取得突出成果并對厘清中介機構(gòu)責(zé)任邊界有示范效應(yīng)的，每涉及1個債券項目，加2分。”“推動債券展期等方式有效緩釋債券違約風(fēng)險的，每涉及1個債券項目，加1分。”

    本次《評價辦法》還調(diào)整了服務(wù)國家戰(zhàn)略指標(biāo)各分項的分值與計分方法；適度提升券商承銷綠色及低碳轉(zhuǎn)型債、科技創(chuàng)新債的加分分值，適當(dāng)調(diào)降其他分項的加分分值，同時調(diào)整各分段排名的計分方法。