上交所進(jìn)一步規(guī)范上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

    ■本報(bào)記者 朱寶琛

    為貫徹落實(shí)上市公司股份減持制度，進(jìn)一步規(guī)范上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，上交所在此前相關(guān)業(yè)務(wù)指南的基礎(chǔ)上，1月26日發(fā)布實(shí)施了《上海證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指引》）。

    據(jù)上交所有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，2017年5月份實(shí)施的減持新規(guī)對(duì)通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持股份提出了新的要求，例如，協(xié)議轉(zhuǎn)讓減持特定股份或者減持后出讓方不再具有大股東身份的，出讓方、受讓方在6個(gè)月內(nèi)應(yīng)當(dāng)共同遵守相關(guān)減持比例規(guī)定等，這些都需要在協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理中貫徹落實(shí)。同時(shí)，上交所在近年來(lái)的協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理實(shí)踐中，針對(duì)不同的轉(zhuǎn)讓情形，逐漸形成了更為明確的業(yè)務(wù)辦理標(biāo)準(zhǔn)和流程，也需要以業(yè)務(wù)規(guī)則形式向市場(chǎng)公布，便于相關(guān)市場(chǎng)主體遵守執(zhí)行。

    《指引》對(duì)協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)受理的要求、不予受理的情形、申請(qǐng)文件、具體辦理流程等事項(xiàng)，做了明確規(guī)定。例如，對(duì)協(xié)議簽署日與提交申請(qǐng)日間隔超過(guò)6個(gè)月且無(wú)正當(dāng)理由，或者協(xié)議轉(zhuǎn)讓可能導(dǎo)致規(guī)避股份限售相關(guān)規(guī)定等情形，不予受理；對(duì)同一次協(xié)議轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)涉及多個(gè)出讓方或者受讓方，且被認(rèn)定為屬于一筆協(xié)議轉(zhuǎn)讓的，該筆協(xié)議轉(zhuǎn)讓的全部出讓方、受讓方應(yīng)當(dāng)同時(shí)辦理股份過(guò)戶(hù)手續(xù)，一次性完成過(guò)戶(hù)登記，并且共同遵守后續(xù)減持的相關(guān)監(jiān)管要求；協(xié)議轉(zhuǎn)讓后受讓方持股比例達(dá)到5%以上，或者受讓方為上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的，受讓方須嚴(yán)格遵守《證券法》關(guān)于禁止短線(xiàn)交易的規(guī)定，承諾自本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓股份過(guò)戶(hù)后6個(gè)月內(nèi)不得賣(mài)出公司股份。此外，《指引》還增加了相關(guān)監(jiān)管處罰規(guī)定，對(duì)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理和后續(xù)減持中出現(xiàn)的違法違規(guī)或者違反承諾等行為，將采取相應(yīng)監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。

    上述負(fù)責(zé)人指出，協(xié)議轉(zhuǎn)讓雖然是雙方合意行為，但由于上市公司股份在公開(kāi)市場(chǎng)集中交易，大股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓具有較強(qiáng)的外部性，對(duì)其他中小投資者的投資決策可能產(chǎn)生較大影響，因此，轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，信守所做的承諾，充分履行信息披露等義務(wù)。上交所將在做好協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理服務(wù)的同時(shí)，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，切實(shí)履行協(xié)議轉(zhuǎn)讓的監(jiān)管職責(zé)。