■本報(bào)記者 朱寶琛
為貫徹落實(shí)上市公司股份減持制度,進(jìn)一步規(guī)范上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù),上交所在此前相關(guān)業(yè)務(wù)指南的基礎(chǔ)上,1月26日發(fā)布實(shí)施了《上海證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指引》)。
據(jù)上交所有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹,2017年5月份實(shí)施的減持新規(guī)對(duì)通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持股份提出了新的要求,例如,協(xié)議轉(zhuǎn)讓減持特定股份或者減持后出讓方不再具有大股東身份的,出讓方、受讓方在6個(gè)月內(nèi)應(yīng)當(dāng)共同遵守相關(guān)減持比例規(guī)定等,這些都需要在協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理中貫徹落實(shí)。同時(shí),上交所在近年來(lái)的協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理實(shí)踐中,針對(duì)不同的轉(zhuǎn)讓情形,逐漸形成了更為明確的業(yè)務(wù)辦理標(biāo)準(zhǔn)和流程,也需要以業(yè)務(wù)規(guī)則形式向市場(chǎng)公布,便于相關(guān)市場(chǎng)主體遵守執(zhí)行。
《指引》對(duì)協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)受理的要求、不予受理的情形、申請(qǐng)文件、具體辦理流程等事項(xiàng),做了明確規(guī)定。例如,對(duì)協(xié)議簽署日與提交申請(qǐng)日間隔超過(guò)6個(gè)月且無(wú)正當(dāng)理由,或者協(xié)議轉(zhuǎn)讓可能導(dǎo)致規(guī)避股份限售相關(guān)規(guī)定等情形,不予受理;對(duì)同一次協(xié)議轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)涉及多個(gè)出讓方或者受讓方,且被認(rèn)定為屬于一筆協(xié)議轉(zhuǎn)讓的,該筆協(xié)議轉(zhuǎn)讓的全部出讓方、受讓方應(yīng)當(dāng)同時(shí)辦理股份過(guò)戶(hù)手續(xù),一次性完成過(guò)戶(hù)登記,并且共同遵守后續(xù)減持的相關(guān)監(jiān)管要求;協(xié)議轉(zhuǎn)讓后受讓方持股比例達(dá)到5%以上,或者受讓方為上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的,受讓方須嚴(yán)格遵守《證券法》關(guān)于禁止短線(xiàn)交易的規(guī)定,承諾自本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓股份過(guò)戶(hù)后6個(gè)月內(nèi)不得賣(mài)出公司股份。此外,《指引》還增加了相關(guān)監(jiān)管處罰規(guī)定,對(duì)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理和后續(xù)減持中出現(xiàn)的違法違規(guī)或者違反承諾等行為,將采取相應(yīng)監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。
上述負(fù)責(zé)人指出,協(xié)議轉(zhuǎn)讓雖然是雙方合意行為,但由于上市公司股份在公開(kāi)市場(chǎng)集中交易,大股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓具有較強(qiáng)的外部性,對(duì)其他中小投資者的投資決策可能產(chǎn)生較大影響,因此,轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,信守所做的承諾,充分履行信息披露等義務(wù)。上交所將在做好協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理服務(wù)的同時(shí),嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,切實(shí)履行協(xié)議轉(zhuǎn)讓的監(jiān)管職責(zé)。
產(chǎn)因城強(qiáng),城因產(chǎn)興。工業(yè)化與城市化是經(jīng)濟(jì)社會(huì)……[詳情]
21:25 | 致遠(yuǎn)互聯(lián)第三季度同比減虧 從“研... |
21:25 | 三部門(mén)聯(lián)合發(fā)布《新材料大數(shù)據(jù)中心... |
21:23 | 中谷物流:11月21日將舉行2024年第... |
21:23 | 華依科技:11月15日將召開(kāi)2024年第... |
21:23 | 四川路橋:11月19日將召開(kāi)2024年第... |
21:23 | 巖石股份:11月18日將召開(kāi)2024年第... |
21:23 | 通達(dá)創(chuàng)智:11月15日將召開(kāi)2024年第... |
21:23 | 齊心集團(tuán):2024年前三季度歸屬于上... |
21:22 | 信邦制藥:2024年前三季度歸屬于上... |
21:22 | 赤峰黃金:2024年前三季度歸屬于上... |
21:22 | 電光科技:2024年前三季度歸屬于上... |
21:22 | 快克智能:2024年前三季度歸屬于上... |
版權(quán)所有證券日?qǐng)?bào)網(wǎng)
互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)許可證 10120180014增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證B2-20181903
京公網(wǎng)安備 11010202007567號(hào)京ICP備17054264號(hào)
證券日?qǐng)?bào)網(wǎng)所載文章、數(shù)據(jù)僅供參考,使用前務(wù)請(qǐng)仔細(xì)閱讀法律申明,風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)。
證券日?qǐng)?bào)社電話(huà):010-83251700網(wǎng)站電話(huà):010-83251800 網(wǎng)站傳真:010-83251801電子郵件:xmtzx@zqrb.net
掃一掃,即可下載
掃一掃,加關(guān)注
掃一掃,加關(guān)注