西藏證監(jiān)局：私募基金機構(gòu)要做好合規(guī)風控管理

    本報記者 左永剛

    為督促轄區(qū)私募基金機構(gòu)合規(guī)經(jīng)營、防控風險、健康發(fā)展，西藏證監(jiān)局于3月26日組織召開轄區(qū)私募基金機構(gòu)監(jiān)管與發(fā)展工作會議。西藏證監(jiān)局黨委委員、副局長王勤強出席會議并講話，局法制處干部和中基協(xié)講師進行了專業(yè)培訓，轄區(qū)213家私募基金機構(gòu)參加了會議。

    會上，西藏證監(jiān)局法制處處長通報了轄區(qū)私募基金發(fā)展和監(jiān)管概況，分析了轄區(qū)行業(yè)存在的主要問題和風險，并從內(nèi)控管理、合規(guī)管理、規(guī)范登記備案、資金募集和投資運作、遵守監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律要求等方面對轄區(qū)私募基金機構(gòu)提出了監(jiān)管要求。要求轄區(qū)私募基金機構(gòu)切實做好合規(guī)風控管理，提高規(guī)范運作質(zhì)量，加強重點領(lǐng)域的風險防控，堅決守住防范化解金融風險底線，切實維護轄區(qū)資本市場健康穩(wěn)定運行。

    會議邀請了中基協(xié)培訓講師圍繞私募基金機構(gòu)的自律管理、登記備案等內(nèi)容進行了詳細解讀。法制處監(jiān)管干部詳細解讀了私募基金機構(gòu)現(xiàn)場檢查要點及私募機構(gòu)處罰案例。轄區(qū)私募基金機構(gòu)6名代表進行了交流發(fā)言，分享了各自在內(nèi)控建設(shè)、合規(guī)運作、風險防控等方面的經(jīng)驗做法。參會機構(gòu)紛紛表示，本次培訓內(nèi)容豐富、務(wù)實、信息量很大，對推動轄區(qū)私募基金行業(yè)規(guī)范發(fā)展起到了推動作用，有利于進一步提高轄區(qū)私募基金機構(gòu)的合規(guī)風控和誠信自律意識。

    最后，西藏證監(jiān)局黨委委員、副局長王勤強作了總結(jié)講話，充分肯定了轄區(qū)私募基金機構(gòu)為西藏實體經(jīng)濟發(fā)展、扶貧脫貧工作所作出的貢獻，對2019年私募基金機構(gòu)監(jiān)管工作提出六點工作要求：一是深刻認識當前的經(jīng)濟金融形勢，堅持穩(wěn)中求進的工作總基調(diào)，平衡好業(yè)務(wù)發(fā)展與風險防控的關(guān)系；二是自覺堅持公司全員合規(guī)、業(yè)務(wù)全程合規(guī)，完善內(nèi)部監(jiān)督問責機制，讓合規(guī)理念深入公司上下每名員工的內(nèi)心；三是保持憂患意識、堅持底線思維，加強網(wǎng)絡(luò)輿情監(jiān)測和各類業(yè)務(wù)風險防控，重點防控涉眾群體性事件，積極維護市場穩(wěn)定和社會穩(wěn)定；四是強化市場誠信，履行社會責任，提升服務(wù)實體經(jīng)濟的能力，積極助力西藏扶貧脫貧攻堅戰(zhàn)略，樹立負責任的良好金融機構(gòu)社會形象；五是西藏自治區(qū)證券業(yè)協(xié)會和資本市場培訓基金會要充分發(fā)揮作用，多組織活動積極服務(wù)會員單位規(guī)范發(fā)展；六是轄區(qū)各私募基金機構(gòu)要主動配合西藏證監(jiān)局黨委抓好監(jiān)管干部的廉政建設(shè)，不得為監(jiān)管干部支付房費、餐費、交通費，不得贈送禮品等。一旦發(fā)現(xiàn)，實行“雙問責”。