證監(jiān)會：持續(xù)加強私募基金監(jiān)管力度 完善私募基金法規(guī)規(guī)則 推動優(yōu)化稅收政策

    證監(jiān)會11月1日消息，為持續(xù)引導私募機構(gòu)提高規(guī)范化運作水平，證監(jiān)會于今年上半年組織各證監(jiān)局對497家私募機構(gòu)開展專項檢查。證監(jiān)會表示，將進一步引導行業(yè)提高發(fā)展質(zhì)量。完善私募基金法規(guī)規(guī)則，推動優(yōu)化稅收政策。

    證監(jiān)會表示，本次檢查重點對交易合規(guī)性、流動性風險、非法集資風險，跨區(qū)域經(jīng)營私募機構(gòu)的業(yè)務和資金往來、產(chǎn)品嵌套情況，業(yè)務隔離、風險隔離等制度的有效性，自融自擔和利益沖突等情況進行了檢查。

    本次檢查發(fā)現(xiàn)，經(jīng)過近幾年的引導和發(fā)展，行業(yè)總體規(guī)范運作水平有所提升。通過檢查，各證監(jiān)局督促私募管理機構(gòu)進一步完善優(yōu)化組織架構(gòu)、合規(guī)風控、財務管理等制度，宣傳創(chuàng)投基金相關扶持政策，引導機構(gòu)更好服務實體經(jīng)濟，充分發(fā)揮私募基金在多層次資本市場中的積極作用。

    同時，本次檢查也發(fā)現(xiàn)部分私募機構(gòu)仍然存在違法違規(guī)問題。其中，部分私募機構(gòu)涉嫌非法集資、挪用基金財產(chǎn)等嚴重違法違規(guī)行為；部分私募機構(gòu)開展募新還舊、期限錯配的“資金池”業(yè)務，偏離私募基金本源；部分私募機構(gòu)存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集、承諾保本保收益等違規(guī)募集行為。

    針對專項檢查發(fā)現(xiàn)的問題，證監(jiān)會依法對相關機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施、立案稽查，或?qū)⑾嚓P涉嫌違法犯罪線索移送公安部門或地方政府。同時，證監(jiān)會將上述違法違規(guī)問題及采取的監(jiān)管措施記入資本市場誠信檔案。

    證監(jiān)會指出，私募基金行業(yè)是多層次資本市場的有機組成部分，在支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，服務實體經(jīng)濟，滿足社會財富管理需求等方面發(fā)揮了重要作用。證監(jiān)會強調(diào)，將進一步引導行業(yè)提高發(fā)展質(zhì)量，一方面堅決貫徹落實黨中央國務院關于打好防范化解重大風險攻堅戰(zhàn)部署，持續(xù)加強私募基金監(jiān)管力度，不斷提升風險監(jiān)測預警能力，嚴厲查處違法違規(guī)行為，切實保護投資者合法權益；另一方面，不斷做好行業(yè)服務工作，完善私募基金法規(guī)規(guī)則，推動優(yōu)化稅收政策，深化私募基金對外開放，引導建立合法合規(guī)、誠實守信、勤勉盡責的行業(yè)文化，不斷增強私募基金服務實體經(jīng)濟能力和水平。