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證監(jiān)會擬修訂非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法

2019-11-09 06:23  來源:中國證券報

    11月8日,證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬表示,為進(jìn)一步深化新三板改革,完善市場基礎(chǔ)制度,優(yōu)化融資功能,落實(shí)差異化監(jiān)管安排,提高掛牌公司信息披露質(zhì)量,證監(jiān)會擬對《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱《公眾公司辦法》)進(jìn)行修訂,同時起草了《非上市公眾公司信息披露管理辦法(征求意見稿)》(簡稱《信息披露辦法》)。

    常德鵬介紹,《公眾公司辦法》和《信息披露辦法》是本次新三板改革的基礎(chǔ)文件,證監(jiān)會、全國股轉(zhuǎn)公司將圍繞兩個部門規(guī)章,制定出臺一系列與之相配套的規(guī)范性文件和自律規(guī)則,形成較為完備的制度規(guī)則體系,保障各項(xiàng)改革措施扎實(shí)落地。

    此次《公眾公司辦法》修訂內(nèi)容主要包括:一是引入向不特定合格投資者公開發(fā)行制度,允許掛牌公司向新三板不特定合格投資者公開發(fā)行,實(shí)行保薦、承銷制度。二是優(yōu)化定向發(fā)行制度,放開掛牌公司定向發(fā)行35人限制,推出自辦發(fā)行方式。三是優(yōu)化公開轉(zhuǎn)讓和發(fā)行的審核機(jī)制,公司公開轉(zhuǎn)讓和發(fā)行需要履行行政許可程序的由全國股轉(zhuǎn)公司先出具自律監(jiān)管意見,證監(jiān)會以此為基礎(chǔ)進(jìn)行核準(zhǔn)。四是創(chuàng)新監(jiān)管方式,確定差異化信息披露原則,明確公司治理違規(guī)的法律責(zé)任,壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任,督促公司規(guī)范運(yùn)作。

    《信息披露辦法》主要內(nèi)容包括:一是從新三板市場和掛牌公司實(shí)際情況出發(fā),明確掛牌公司信息披露基本要求,保障掛牌公司信息披露質(zhì)量。二是結(jié)合分層建立差異化信息披露體系,在披露形式、披露內(nèi)容和信息披露事務(wù)管理方面進(jìn)行差異化安排,與各發(fā)展階段中小企業(yè)實(shí)際情況和投資者信息需求相匹配。三是證監(jiān)會行政監(jiān)管與全國股轉(zhuǎn)公司自律監(jiān)管相銜接,強(qiáng)化分工協(xié)作,形成高效監(jiān)管機(jī)制。

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