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證監(jiān)會將6家券商納入首批并表監(jiān)管試點(diǎn)范圍 試點(diǎn)機(jī)構(gòu)將試行更為靈活的風(fēng)控指標(biāo)體系

2020-03-27 19:35  來源:證券日報(bào)網(wǎng) 侯捷寧

    本報(bào)記者 侯捷寧

    3月27日,證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人接受記者采訪時(shí)表示,經(jīng)行業(yè)互評和外部專家評審,證監(jiān)會決定將中金公司、招商證券、中信證券、華泰證券、中信建投、國泰君安證券公司納入首批并表監(jiān)管試點(diǎn)范圍。此外,證監(jiān)會將持續(xù)跟蹤、評估試點(diǎn)效果,始終秉持審慎監(jiān)管理念,合理、穩(wěn)步推進(jìn)試點(diǎn)進(jìn)程。

    據(jù)該負(fù)責(zé)人介紹,近年來,境內(nèi)資本市場持續(xù)發(fā)展,部分證券公司逐步出現(xiàn)集團(tuán)化經(jīng)營發(fā)展態(tài)勢,有必要將行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控邊界從母公司層面擴(kuò)展至合并報(bào)表視角,以利于更全面、及時(shí)、有效地評估風(fēng)險(xiǎn),促使行業(yè)持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展。在當(dāng)前疫情環(huán)境下,也有利于中介機(jī)構(gòu)更好服務(wù)資本市場和實(shí)體經(jīng)濟(jì)。2016年6月,證監(jiān)會修訂了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》(以下簡稱《風(fēng)控辦法》),要求證券公司建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系,并提出推動并表監(jiān)管的中期安排。2017年4月,根據(jù)部分證券公司申請,證監(jiān)會啟動證券行業(yè)并表監(jiān)管試點(diǎn)前期工作。

    兩年來,相關(guān)證券公司持續(xù)加大投入,健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系,完善風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng),梳理風(fēng)險(xiǎn)管理流程,儲備風(fēng)險(xiǎn)管理人才。2018年9月、2019年11月,經(jīng)行業(yè)互評和外部專家評審,中金公司、招商證券、中信證券、華泰證券、中信建投、國泰君安6家證券公司已基本建立能夠有效覆蓋各類風(fēng)險(xiǎn)、各業(yè)務(wù)條線、各子孫公司的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系,初步具備實(shí)施并表監(jiān)管條件。證監(jiān)會決定將上述6家證券公司納入首批并表監(jiān)管試點(diǎn)范圍。

    上述負(fù)責(zé)人表示,證監(jiān)會將根據(jù)《風(fēng)控辦法》規(guī)定,逐步允許參與試點(diǎn)機(jī)構(gòu)試行更為靈活的風(fēng)控指標(biāo)體系。初期,綜合考慮試點(diǎn)機(jī)構(gòu)對外投資資本占用情況,對試點(diǎn)機(jī)構(gòu)母公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算系數(shù)由0.7調(diào)降至0.5,表內(nèi)外資產(chǎn)總額計(jì)算系數(shù)由1降至0.7;同時(shí)持續(xù)監(jiān)測試點(diǎn)機(jī)構(gòu)已建立風(fēng)控體系運(yùn)行及合并風(fēng)控指標(biāo)信息的有效性。待相關(guān)機(jī)制運(yùn)行成熟后,逐步過渡至直接基于合并報(bào)表實(shí)施風(fēng)控指標(biāo)監(jiān)管。

(編輯 孫倩)

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