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深交所:壓實(shí)市場中介機(jī)構(gòu)責(zé)任 建設(shè)交易所債市良好生態(tài)

2020-03-27 19:37  來源:證券日報網(wǎng) 姜楠

    本報記者 姜楠

    為貫徹落實(shí)中國證監(jiān)會“四個敬畏,一個合力”理念要求,深交所于2019年10月份發(fā)布《關(guān)于“申報即納入監(jiān)管”相關(guān)自律監(jiān)管措施問題解答》(以下簡稱《問答》),明確證券公司開展公司債券業(yè)務(wù)過程中,因以往執(zhí)業(yè)行為可能觸發(fā)“檢查/自查措施”或“暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)”等措施的具體情形。

    自《問答》發(fā)布以來,在交易所發(fā)行審核、存續(xù)期監(jiān)管和各地證監(jiān)局日常監(jiān)管中,出現(xiàn)部分證券公司以往執(zhí)業(yè)過程中存在如下問題及受處理情形:一是在債券承銷業(yè)務(wù)中未勤勉盡責(zé),未充分核查公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性和準(zhǔn)確性,涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)立案調(diào)查;二是因在盡職調(diào)查中未勤勉盡責(zé)、未能發(fā)現(xiàn)發(fā)行人財務(wù)數(shù)據(jù)存在的虛假記載等違法違規(guī)行為,被采取行政監(jiān)管措施、行政處罰;三是因未對其他中介機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見審慎核查、發(fā)生募集說明書信息披露不準(zhǔn)確等違規(guī)行為,被多次采取出具警示函、責(zé)令改正等行政監(jiān)管措施。針對上述情形,為強(qiáng)化監(jiān)管合力,深滬兩所根據(jù)中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署開展監(jiān)管聯(lián)動,對相關(guān)證券公司采取自查、暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的自律監(jiān)管措施。

    新證券法正式施行后,公開發(fā)行公司債券率先實(shí)施注冊制。深交所全力支持企業(yè)依法高效利用交易所債券市場融資,同時加大力度壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任,進(jìn)一步對中介機(jī)構(gòu)在公司債券承接、申報、發(fā)行、存續(xù)期管理等業(yè)務(wù)中的執(zhí)業(yè)行為依規(guī)執(zhí)行相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。下一步,深交所將繼續(xù)堅決落實(shí)以信息披露為核心的債券發(fā)行上市審核制度,堅持“申報即納入監(jiān)管”原則,督促證券公司等中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé),充分發(fā)揮“看門人”作用,著力加強(qiáng)源頭風(fēng)險防控,切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益,切實(shí)維護(hù)規(guī)范有序的債券市場環(huán)境生態(tài),更好促進(jìn)交易所債券市場高質(zhì)量發(fā)展。

(編輯 喬川川)

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