滬深交易所回應(yīng)市場關(guān)切 IPO不許“帶病闖關(guān)” 不能“一撤了之”

    針對近期科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量現(xiàn)場檢查出現(xiàn)的項目撤回情況，滬深交易所昨日通過答記者問的形式回應(yīng)市場關(guān)切。兩所明確表態(tài)，對于現(xiàn)場檢查進場前撤回的項目，如發(fā)現(xiàn)存在涉嫌財務(wù)造假、虛假陳述等重大違法違規(guī)問題的，保薦機構(gòu)、發(fā)行人都要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，絕不能“一撤了之”，也絕不允許“帶病闖關(guān)”。

    具體來看，此次首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量現(xiàn)場檢查涉及9家科創(chuàng)板申報項目，11家創(chuàng)業(yè)板申報項目。其中科創(chuàng)板有7家項目的發(fā)行人和保薦機構(gòu)分別在收到現(xiàn)場檢查書面通知后10個工作日內(nèi)撤回首發(fā)申請和撤銷保薦，創(chuàng)業(yè)板有9家項目的發(fā)行人和保薦機構(gòu)撤回申請。上述“撤單”企業(yè)中有12家處于首輪問詢回復(fù)階段。

    上交所、深交所高度重視上述項目撤回情況，正在對相關(guān)問題進行分析梳理。從目前情況看，項目撤回原因有多方面因素，對其中涉及信息披露和保薦機構(gòu)核查的若干問題，兩所已在審核過程中予以重點關(guān)注。

    對申報企業(yè)實施現(xiàn)場檢查，是發(fā)行上市審核全鏈條監(jiān)管中的重要一環(huán)，是進一步加強科創(chuàng)板及創(chuàng)業(yè)板首發(fā)企業(yè)信息披露監(jiān)管、嚴(yán)把上市入口關(guān)的重要手段，是穩(wěn)步推進注冊制改革、保障科創(chuàng)板及創(chuàng)業(yè)板建設(shè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)的重要機制安排。上交所、深交所表示，將根據(jù)證監(jiān)會的統(tǒng)一部署，積極配合做好現(xiàn)場檢查工作，并將根據(jù)檢查結(jié)果及時采取相應(yīng)自律監(jiān)管措施，從源頭上提升上市公司質(zhì)量。

    對于“撤單”項目后續(xù)處理情況，兩所表示，對于現(xiàn)場檢查進場前撤回的項目，如發(fā)現(xiàn)存在涉嫌財務(wù)造假、虛假陳述等重大違法違規(guī)問題的，保薦機構(gòu)、發(fā)行人都要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，絕不能“一撤了之”，也絕不允許“帶病闖關(guān)”。

    科創(chuàng)板至今累計受理企業(yè)540家，通過審核問詢、現(xiàn)場督導(dǎo)和自律監(jiān)管等全鏈條監(jiān)管，共淘汰80多家，每年審核淘汰率始終在17%左右，有效減少企業(yè)“帶病申報，搶跑占位”。近2年，上交所對45家科創(chuàng)板發(fā)行上市審核項目的保薦機構(gòu)啟動現(xiàn)場督導(dǎo)，其中37家主動撤回材料，傳遞了壓嚴(yán)壓實中介機構(gòu)把關(guān)責(zé)任的明確導(dǎo)向。

    創(chuàng)業(yè)板試點注冊制以來，深交所對18家IPO、再融資、資產(chǎn)重組項目中違規(guī)的企業(yè)、中介機構(gòu)及相關(guān)人員采取自律監(jiān)管措施13次，出具監(jiān)管關(guān)注函17份，并定期將監(jiān)管處理情況向行業(yè)通報，強化監(jiān)管警示，形成監(jiān)管威懾。截至目前，深交所對32家IPO項目的保薦人實施現(xiàn)場督導(dǎo)，其中20家已因現(xiàn)場督導(dǎo)主動撤回申請；終止審核企業(yè)56家，占已召開上市委審議及終止審核企業(yè)總數(shù)的20%。此外，還有10余家公司因未能及時回復(fù)問詢而主動撤回申請、被終止審核。

    兩所表示，將按照證監(jiān)會的統(tǒng)一部署，堅持“建制度、不干預(yù)、零容忍”，堅持“開明、透明、廉明、嚴(yán)明”工作原則，充分發(fā)揮現(xiàn)場檢查、現(xiàn)場督導(dǎo)與審核問詢的監(jiān)管聯(lián)動機制，嚴(yán)把上市“入口關(guān)”。