強化證券中介機構(gòu)監(jiān)管 證監(jiān)會修改許可程序規(guī)定

    昨日，證監(jiān)會就修改《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》（下稱《許可程序規(guī)定》）向社會公開征求意見。按照修訂后的條款，若證券中介機構(gòu)從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查，證監(jiān)會中止審查行政許可申請的，證券中介機構(gòu)將不再被允許復核被立案調(diào)查從業(yè)人員的簽字項目。

    2018年，證監(jiān)會曾對《許可程序規(guī)定》作出修改，修改主要內(nèi)容為統(tǒng)一各證券中介機構(gòu)被稽查立案與行政許可掛鉤機制的政策。此舉有效保護了非涉案行政許可申請人的合法權(quán)益。

    證監(jiān)會昨日發(fā)布消息稱，證監(jiān)會近期再次對《許可程序規(guī)定》施行效果進行了評估論證。整體來看，《許可程序規(guī)定》規(guī)定的證券中介機構(gòu)被稽查立案與行政許可掛鉤機制政策，在強化證券中介機構(gòu)責任、節(jié)約監(jiān)管資源、防范市場風險等方面發(fā)揮了積極作用。同時，為貫徹落實“零容忍”要求，更好保護行政許可申請人的權(quán)益，增強金融服務(wù)實體經(jīng)濟的能力，有必要對《許可程序規(guī)定》作出進一步修改完善。

    此次證監(jiān)會主要對《許可程序規(guī)定》作出了三個方面的修改：

    首先，加強對證券中介機構(gòu)從業(yè)人員的監(jiān)管，明確證券中介機構(gòu)從業(yè)人員因涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查，證監(jiān)會中止審查行政許可申請的，不再允許證券中介機構(gòu)復核被立案調(diào)查從業(yè)人員的簽字項目。

    其次，為提高證券中介機構(gòu)復核工作的質(zhì)量，避免復核工作“走過場”，《許可程序規(guī)定》明確了復核人員的法律責任，規(guī)定證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員按照《許可程序規(guī)定》進行復核的，應(yīng)當勤勉盡責，嚴格履行法定職責；復核意見存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，證監(jiān)會將依照規(guī)定予以處理。

    最后，為減輕對非涉案行政許可申請人行政許可申請項目的影響，《許可程序規(guī)定》明確，在受理階段為申請人制作、出具有關(guān)申請材料的證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)，因涉嫌違法違規(guī)被證監(jiān)會及其派出機構(gòu)立案調(diào)查，或被司法機關(guān)偵查，尚未結(jié)案，且涉案行為與其為申請人提供服務(wù)的行為屬于同類業(yè)務(wù)的，證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)可以按規(guī)定進行復核，但證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)內(nèi)部控制機制存在嚴重問題，或者涉案行為對市場有重大影響的除外。

    證監(jiān)會表示，修改《許可程序規(guī)定》是為了貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于對資本市場違法行為“零容忍”的要求，進一步提升監(jiān)管工作成效，壓實資本市場證券中介機構(gòu)“看門人”責任，防范證券中介機構(gòu)涉嫌違法違規(guī)行為的市場風險，更好地保護行政許可申請人的權(quán)利。

    據(jù)悉，證監(jiān)會將根據(jù)公開征求意見期間社會各界提出的意見和建議，對《許可程序規(guī)定》進行修改完善，并盡快發(fā)布實施。