本報記者 昌校宇
5月28日晚間,深交所發(fā)布理事會工作報告。其中在談及2021年的重點工作時表示,深入推進注冊制改革。全面落實注冊制三原則,鞏固創(chuàng)業(yè)板改革成果,維護創(chuàng)業(yè)板注冊制高質(zhì)量運行,堅守服務創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)定位,支持更多優(yōu)質(zhì)高新技術(shù)企業(yè)、成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)發(fā)展壯大。全面做好創(chuàng)業(yè)板注冊制試點評估和改進優(yōu)化,深入推進注冊制改革重點任務。
以下為全文:
2020年是新中國歷史上極不平凡的一年,在以習近平同志為核心的黨中央堅強領(lǐng)導下,我國成為全球唯一實現(xiàn)經(jīng)濟正增長的主要經(jīng)濟體,抗擊新冠肺炎疫情斗爭取得重大戰(zhàn)略成果,三大攻堅戰(zhàn)取得決定性成就,科技創(chuàng)新取得重大進展,改革開放實現(xiàn)重大突破,民生得到有力保障,交出一份人民滿意、世界矚目、可以載入史冊的答卷。一年來,深交所理事會堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導,深入學習貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神,堅決貫徹落實習近平總書記關(guān)于資本市場系列重要指示批示精神和黨中央、國務院重大決策部署,扎實推進中國證監(jiān)會各項工作安排,按照會員大會要求,堅持穩(wěn)中求進工作總基調(diào),認真貫徹新發(fā)展理念,統(tǒng)籌深交所發(fā)展全局,把方向、出思路、作決策,推動改革創(chuàng)新、市場服務、一線監(jiān)管、風險防控、安全運行等方面工作取得長足進步,助力“三十而立”的深交所煥發(fā)新活力、增添新動能,努力打造規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場,積極服務經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。
一、2020年以來主要工作
(一)堅持黨的領(lǐng)導,切實增強貫徹落實黨中央、國務院重大決策部署的政治自覺、思想自覺、行動自覺
理事會深刻認識證券交易所的政治屬性、國家屬性和公共機構(gòu)屬性,切實提升政治意識,增強政治能力,強化政治擔當,不斷提高政治判斷力、政治領(lǐng)悟力、政治執(zhí)行力,增強“四個意識”、堅定“四個自信”、做到“兩個維護”。在履職決策過程中,自覺與黨中央、國務院重大決策部署對標對表,積極踐行“建制度、不干預、零容忍”方針和“四個敬畏、一個合力”要求,確保深交所各項工作始終堅持正確方向。
理事會堅持從國家經(jīng)濟社會發(fā)展全局出發(fā)思考交易所使命任務,心懷“國之大者”,緊緊圍繞黨的十九屆五中全會、中央經(jīng)濟工作會議關(guān)于資本市場的部署要求,主動研究謀劃,積極擔當作為,將支持科技創(chuàng)新、以創(chuàng)新引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展放在突出重要位置,找準推動深交所改革發(fā)展的抓手,奮力建設(shè)優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資本中心和世界一流交易所,努力實現(xiàn)政治效果、社會效果和市場效果的有機統(tǒng)一,確保黨中央、國務院重大決策部署在深交所落實到位。
(二)凝聚各方合力,高質(zhì)量完成創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制
創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制是習近平總書記親自研究、親自部署的資本市場重大改革舉措,是黨中央、國務院作出的重大決策部署。在國內(nèi)發(fā)展環(huán)境經(jīng)歷深刻變化、外部不確定性明顯增強的情況下推進創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制,充分體現(xiàn)了黨中央、國務院對資本市場改革發(fā)展的高度重視和殷切期望,凸顯了創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制在全面深化資本市場改革中的重要意義。
理事會堅持“尊重注冊制基本內(nèi)涵、借鑒國際最佳實踐、體現(xiàn)中國特色和發(fā)展階段特征”注冊制改革三項原則,統(tǒng)籌謀劃、精心組織,認真聽取各方意見建議,確立操作“無感”、效果“有感”的實施目標,提出“四明”的工作思路。第一是開明。堅持以市場為中心,恪守市場組織者、服務者定位,使市場各方發(fā)自內(nèi)心地認同改革、支持改革、參與改革,努力做到開明以來之。第二是透明。堅持向明而治,實施“陽光審核”,打造“透明交易所”,消除口袋政策和隱形門檻,讓市場主體辦事不用跑、不用找,努力做到透明以信之。第三是廉明。堅守廉潔底線,做“親清”表率,讓每個來深交所辦事的人都有尊嚴、受尊重,努力做到廉明以安之。第四是嚴明。堅持從嚴治市,對違法違規(guī)行為“零容忍”,樹立并維護深交所公信力,切實保護投資者合法權(quán)益,努力做到嚴明以齊之。
這輪改革面臨新冠肺炎疫情、復雜外部環(huán)境、存量加增量改革帶來的多重考驗,難度大、挑戰(zhàn)多。為打造改革精品工程,理事會將“穩(wěn)字當頭、穩(wěn)中求進”作為第一要務,著力在“風平浪靜”中推進改革,實現(xiàn)了讓市場“無感”的預期目標。同時,堅持市場化、法治化原則,以信息披露為核心,將選擇權(quán)交給市場,切實增強市場主體改革“獲得感”。改革落地實施以來,理事會全力維護創(chuàng)業(yè)板注冊制高質(zhì)量運行,加強對新情況、新問題的分析研判,推動深交所堅守創(chuàng)業(yè)板定位,提升審核質(zhì)效,優(yōu)化市場服務,加強廉政監(jiān)督,持續(xù)評估完善各環(huán)節(jié)制度、機制和流程,為全面實施注冊制夯實基礎(chǔ)。截至2021年4月30日,創(chuàng)業(yè)板注冊制新上市企業(yè)共118家,其中高新技術(shù)企業(yè)111家,累計融資1052億元,有效暢通創(chuàng)新、資本和實體經(jīng)濟循環(huán)機制。2020年年報業(yè)績顯示,創(chuàng)業(yè)板注冊制新上市公司平均凈利潤2.5億元,超6成公司凈利潤同比增長,整體業(yè)績良好。
(三)強化統(tǒng)籌協(xié)調(diào),推動深市主板與中小板合并成功落地
合并深市主板與中小板是中國特色社會主義先行示范區(qū)綜合改革試點首批授權(quán)事項清單確定的重點任務。高質(zhì)量完成兩板合并,是深入貫徹落實黨中央、國務院重大決策部署的生動實踐,是貫徹落實黨的十九屆五中全會精神、深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重要舉措,是全面深化資本市場改革、充分發(fā)揮資本市場樞紐功能的重要安排,對于增強資本市場服務實體經(jīng)濟能力具有重要意義。
理事會加強統(tǒng)籌組織,穩(wěn)步有序推進,按照“兩個統(tǒng)一、四個不變”思路,統(tǒng)一主板、中小板業(yè)務規(guī)則和運行監(jiān)管模式,保持發(fā)行上市條件、投資者門檻、交易機制、證券代碼及簡稱不變,盡量減小對投資者和市場運行的影響。2021年4月6日,深市主板與中小板合并順利實施,深市形成層次清晰、各有特色的“主板+創(chuàng)業(yè)板”市場體系,深市主板支持相對成熟的企業(yè)做優(yōu)做強,創(chuàng)業(yè)板主要服務高新技術(shù)企業(yè)和成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè),為不同發(fā)展階段、不同類型的企業(yè)提供融資服務,進一步提升資本市場活力和韌性,促進完善資本要素市場化配置,更好服務創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略,助力以創(chuàng)新引領(lǐng)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。
(四)推動改革發(fā)展,積極服務國家戰(zhàn)略和經(jīng)濟社會全局
一是統(tǒng)籌推進疫情防控和支持市場主體發(fā)展。堅持防控疫情和服務經(jīng)濟社會發(fā)展“兩手抓”,針對性制定應對措施,確保股市正常開市、平穩(wěn)運行。暢通融資渠道,實施有溫度、有彈性的監(jiān)管服務,為恢復經(jīng)濟運行提供有力支持。充分發(fā)揮技術(shù)優(yōu)勢,運用“云上市”“云對接”“云培訓”“云路演”等市場服務方式,支持市場主體復工復產(chǎn)。制定實施支持湖北防控疫情和經(jīng)濟社會發(fā)展的專項方案,提升政策針對性和精準度。
二是堅決扛起資本市場先行先試責任。深入落實全面深化資本市場改革重點任務,主動融入先行示范區(qū)綜合改革試點,推動建立新三板掛牌公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板上市機制,穩(wěn)步推進知識產(chǎn)權(quán)和科技成果產(chǎn)權(quán)交易中心及大灣區(qū)債券平臺建設(shè)。出臺創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行股票或存托憑證業(yè)務規(guī)則,優(yōu)化深港通交易機制,推動實現(xiàn)深港ETF互通,推進高水平雙向開放。
三是持續(xù)強化市場服務與產(chǎn)品創(chuàng)新。推進落實《國企改革三年行動方案》,加大對高新技術(shù)企業(yè)、成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)、中小企業(yè)和民營企業(yè)支持力度,專題研究新經(jīng)濟投融資需求。創(chuàng)新債券管理工具,加大產(chǎn)品創(chuàng)新力度,發(fā)行科技創(chuàng)新債、碳中和專項債,助力實現(xiàn)碳達峰、碳中和目標。啟動基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域公募REITs試點,大力發(fā)展權(quán)益類基金,積極推進完善ETF期權(quán)產(chǎn)品體系。
四是鞏固深化脫貧攻堅成果。在定點幫扶的新疆麥蓋提縣、甘肅武山縣實現(xiàn)脫貧摘帽基礎(chǔ)上,保持幫扶政策總體穩(wěn)定,繼續(xù)向兩縣投入幫扶項目資金,鼓勵引導會員單位、上市公司積極履行社會責任,確保鞏固拓展脫貧攻堅成果與服務鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略有效銜接。
(五)統(tǒng)籌發(fā)展與安全,切實維護市場安全平穩(wěn)運行
一是持續(xù)加大制度供給。聚焦“建制度”主線,支持市場主體合法、合規(guī)、合理的訴求,優(yōu)化完善各類業(yè)務規(guī)則,推動開展系統(tǒng)性規(guī)則清理,形成簡明高效的自律監(jiān)管規(guī)則體系,實現(xiàn)與新證券法無縫銜接。深化“放管服”改革,推進監(jiān)管制度化、規(guī)范化、流程化、電子化,建設(shè)透明交易所。
二是推動提高上市公司質(zhì)量。深入貫徹落實《國務院關(guān)于進一步提高上市公司質(zhì)量的意見》,深化分類監(jiān)管、精準監(jiān)管,把好入口和出口兩道關(guān),緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”和突出問題,對違法違規(guī)行為“零容忍”,有力凈化市場生態(tài)。推動與地方政府合作,齊抓共管,促進提高上市公司質(zhì)量。
三是有效防控重點領(lǐng)域風險。堅持底線思維,加強風險防控統(tǒng)籌協(xié)調(diào),將風險防控放在更加突出的位置,推動形成分層次、多維度的風險管理架構(gòu)。緊盯重點領(lǐng)域風險,推動加大風險防范和監(jiān)管力度,鼓勵通過市場化手段防范化解風險。
(六)完善治理結(jié)構(gòu),持續(xù)提升交易所治理效能
一是優(yōu)化完善“三會一層”治理結(jié)構(gòu)。組織召開2020年會員大會現(xiàn)場會議,選舉產(chǎn)生新一屆理事會、監(jiān)事會,凝聚起共同將深交所建設(shè)成為優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資本中心和世界一流交易所的強大共識。接收兩家證券公司成為深交所會員,做好新修訂深交所章程的制度銜接,提升內(nèi)部治理效能。推動加快交易所數(shù)字化轉(zhuǎn)型,強化科技賦能,打造智慧交易所。
二是著力提升理事會決策能力水平。做實做細理事會各項工作,堅持科學決策、民主決策、規(guī)范決策,嚴格執(zhí)行決策程序,持續(xù)優(yōu)化咨詢機制,積極參與交易所改革發(fā)展。完成理事會專門委員會換屆,充分發(fā)揮各專門委員會的平臺資源和專業(yè)優(yōu)勢,為理事會決策提供有力支撐。
二、2021年重點工作
2021年是“十四五”開局之年,是全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家新征程起步之年,是中國共產(chǎn)黨成立100周年,做好資本市場工作意義重大。深交所要堅持將自身發(fā)展融入國家經(jīng)濟社會發(fā)展大局,在偉大征程中找準自身的時代坐標,切實肩負起以創(chuàng)新引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展的歷史使命,積極推進構(gòu)建新發(fā)展格局。在創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制首批企業(yè)上市儀式上,劉鶴副總理明確要求把深交所塑造成為“優(yōu)質(zhì)的創(chuàng)新資本中心和世界一流的交易所”,為深交所改革發(fā)展明確了新目標,規(guī)劃了新定位。這是黨和國家交給深交所的重大任務,也是全體會員共同的責任。
理事會將堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導,深入貫徹落實黨的十九屆五中全會和中央經(jīng)濟工作會議精神,積極踐行“建制度、不干預、零容忍”方針和“四個敬畏、一個合力”要求,堅持穩(wěn)中求進工作總基調(diào),準確把握新發(fā)展階段,全面貫徹新發(fā)展理念,積極推進構(gòu)建新發(fā)展格局,牢牢抓住改革發(fā)展重大機遇,傳承發(fā)揚奮斗精神、創(chuàng)新精神、服務精神、奉獻精神,攜手廣大會員,全力把深交所塑造成為優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資本中心和世界一流交易所,以優(yōu)異成績慶祝中國共產(chǎn)黨成立100周年。
一是堅持加強政治建設(shè)。堅持加強黨的領(lǐng)導和完善交易所治理相統(tǒng)一,切實提高政治站位、增強政治能力,把黨的領(lǐng)導融入交易所治理各環(huán)節(jié),推動深交所把黨的政治優(yōu)勢、組織優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為推進改革攻堅、化解風險挑戰(zhàn)、促進創(chuàng)新發(fā)展的強大動力。不折不扣貫徹落實習近平總書記重要指示批示精神和黨中央、國務院重大決策部署,把建設(shè)好、監(jiān)管好、發(fā)展好交易所市場作為旗幟鮮明講政治、踐行“兩個維護”的具體體現(xiàn),確保深交所始終沿著正確方向前進,不斷提高把握新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、服務新發(fā)展格局的意識和能力。
二是深入推進注冊制改革。全面落實注冊制三原則,鞏固創(chuàng)業(yè)板改革成果,維護創(chuàng)業(yè)板注冊制高質(zhì)量運行,堅守服務創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)定位,支持更多優(yōu)質(zhì)高新技術(shù)企業(yè)、成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)發(fā)展壯大。全面做好創(chuàng)業(yè)板注冊制試點評估和改進優(yōu)化,深入推進注冊制改革重點任務。
三是制定實施戰(zhàn)略規(guī)劃綱要。圍繞“十四五”規(guī)劃和全面深化資本市場改革各項部署,把支持科技創(chuàng)新、以創(chuàng)新引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展擺在更加突出位置,制定實施符合深交所定位和特點的戰(zhàn)略規(guī)劃綱要,構(gòu)建更加適應創(chuàng)新資本形成的市場體系、服務體系、制度體系、產(chǎn)品體系、監(jiān)管體系、風控體系、高水平雙向開放體系、數(shù)字化體系和交易所治理體系。
四是促進投融資協(xié)調(diào)發(fā)展。著力提高直接融資比重,在更大范圍、以更大力度和更高效率支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市發(fā)展。完善創(chuàng)新企業(yè)上市培育體系,推進知識產(chǎn)權(quán)和科技成果產(chǎn)權(quán)交易中心建設(shè),更好服務“三創(chuàng)”“四新”。堅持股權(quán)融資和債券融資并重,做大增量與盤活存量并重,持續(xù)豐富金融服務、金融產(chǎn)品和金融工具供給。圍繞產(chǎn)業(yè)鏈、供應鏈、創(chuàng)新鏈布局產(chǎn)品線,優(yōu)化完善科技創(chuàng)新債、碳中和專項債制度安排,建設(shè)高質(zhì)量固定收益市場,推進公募REITs試點,培育深市特色ETF產(chǎn)品,豐富風險管理工具,努力滿足市場財富管理和風險管理需求。
五是持續(xù)推動提高上市公司質(zhì)量。以推行注冊制與健全退市機制為抓手,加強基礎(chǔ)制度建設(shè),持續(xù)優(yōu)化再融資、并購重組、股權(quán)激勵等機制安排,把好市場入口關(guān)和出口關(guān),推進科學監(jiān)管,深耕分類監(jiān)管,深化專業(yè)監(jiān)管,加強持續(xù)監(jiān)管,強化科技監(jiān)管,深化合作,凝聚合力,構(gòu)建優(yōu)勝劣汰的市場生態(tài),促進形成高質(zhì)量發(fā)展的上市公司群體。貫徹落實新證券法、刑法修正案(十一),對違法違規(guī)行為“零容忍”。
六是堅決打贏防范化解重大風險攻堅戰(zhàn)持久戰(zhàn)。從經(jīng)濟社會發(fā)展全局出發(fā)做好風險防控工作,統(tǒng)籌創(chuàng)新發(fā)展與審慎監(jiān)管,以大概率思維應對小概率事件,堅決守住市場安全運行底線。加快統(tǒng)一風險管理平臺建設(shè),持續(xù)做好重點領(lǐng)域風險防控。認真落實常態(tài)化疫情防控要求,慎終如始抓好疫情防控。
七是著力提升交易所治理體系和治理能力現(xiàn)代化水平。深入貫徹新證券法、證券交易所管理辦法和深交所章程,持續(xù)優(yōu)化完善“三會一層”治理結(jié)構(gòu),充分保障廣大會員的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)。進一步加強理事會自身建設(shè),不斷提高看大勢、謀全局、抓關(guān)鍵的意識和能力,做實做細專門委員會工作,創(chuàng)新工作方式,凝聚會員力量,推動會員深入?yún)⑴c交易所治理運行,積極服務會員和行業(yè)發(fā)展。
(編輯 喬川川)
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