深交所總經(jīng)理工作報(bào)告：全力維護(hù)創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制高質(zhì)量運(yùn)行

    本報(bào)記者 昌校宇

    5月28日晚間，深交所發(fā)布總經(jīng)理工作報(bào)告。其中在談及2021年的重點(diǎn)工作時(shí)表示，全力維護(hù)創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制高質(zhì)量運(yùn)行。堅(jiān)守創(chuàng)業(yè)板定位，研究推進(jìn)未盈利企業(yè)上市制度，做好試點(diǎn)總結(jié)評(píng)估和改進(jìn)優(yōu)化，為穩(wěn)步推進(jìn)全市場(chǎng)注冊(cè)制改革積極創(chuàng)造條件。

    以下為全文：

    2020以來(lái)，深交所經(jīng)理層深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想，積極踐行“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針，堅(jiān)決落實(shí)證監(jiān)會(huì)“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”監(jiān)管理念，在深交所黨委領(lǐng)導(dǎo)下，落實(shí)會(huì)員大會(huì)決議，執(zhí)行理事會(huì)決策，接受監(jiān)事會(huì)監(jiān)督，認(rèn)真履行日常經(jīng)營(yíng)管理職責(zé)，扎實(shí)推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制、深市主板與中小板合并、先行示范區(qū)綜合改革試點(diǎn)、疫情防控和支持經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展等重點(diǎn)任務(wù)，舉全所之力投入重大改革攻堅(jiān)，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，支持“雙區(qū)”建設(shè)，提升監(jiān)管質(zhì)效，防控重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，各項(xiàng)工作取得積極成效。

    一、2020年以來(lái)主要工作

    （一）全力改革攻堅(jiān)，深市發(fā)展實(shí)現(xiàn)新突破

    一是高質(zhì)量完成創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制。2020年4月27日，中央深改委第十三次會(huì)議審議通過(guò)《創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制總體實(shí)施方案》，在證監(jiān)會(huì)黨委統(tǒng)籌指導(dǎo)下，在深交所黨委堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，經(jīng)理層貫徹“開(kāi)明、透明、廉明、嚴(yán)明”的工作思路，聚焦操作“無(wú)感”、效果“有感”的實(shí)施目標(biāo)，努力打造改革精品工程。在廣泛征求意見(jiàn)基礎(chǔ)上，制定發(fā)布業(yè)務(wù)規(guī)則，組建創(chuàng)業(yè)板上市委、股票發(fā)行規(guī)范委和行業(yè)咨詢專家?guī)?，同步推進(jìn)市場(chǎng)組織、系統(tǒng)改造、推廣服務(wù)、投資者教育、廉政建設(shè)、新聞宣傳等工作，扎實(shí)做好企業(yè)申報(bào)受理和審核發(fā)行，用119天完成全部準(zhǔn)備工作。

    2020年8月24日創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制成功落地以來(lái)，市場(chǎng)總體運(yùn)行平穩(wěn)，主要制度規(guī)則和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行順暢。經(jīng)理層堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化方向，堅(jiān)持注冊(cè)制三原則，著力構(gòu)建公開(kāi)透明可預(yù)期的審核機(jī)制，建立健全審核質(zhì)量控制機(jī)制，壓嚴(yán)壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，持續(xù)強(qiáng)化內(nèi)部管理和廉政監(jiān)督，不斷提升審核質(zhì)效，努力維護(hù)創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制高質(zhì)量運(yùn)行。截至2021年4月30日，共受理564家IPO、309家再融資、19家重大資產(chǎn)重組申請(qǐng)，已有140家IPO、222家再融資、7家重大資產(chǎn)重組注冊(cè)生效，118家公司成功上市，募集資金1052億元，市場(chǎng)各方改革獲得感顯著增強(qiáng)。

    二是順利實(shí)施深市主板與中小板合并。2021年2月5日，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，深交所正式啟動(dòng)主板與中小板合并相關(guān)準(zhǔn)備工作。經(jīng)理層全力以赴、精心組織，遵循“兩個(gè)統(tǒng)一、四個(gè)不變”總體安排，按照兩板合并時(shí)間表、路線圖和任務(wù)書(shū)，切實(shí)抓好執(zhí)行落實(shí)，在2個(gè)月時(shí)間里，全面完成規(guī)則修訂、產(chǎn)品調(diào)整、技術(shù)改造、監(jiān)管安排、發(fā)行上市、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等各項(xiàng)準(zhǔn)備。4月6日，兩板合并順利實(shí)施、平穩(wěn)落地，深市主板恢復(fù)發(fā)行上市功能，深交所市場(chǎng)板塊改革取得重大進(jìn)展。這是繼創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制順利實(shí)施后，資本市場(chǎng)又一項(xiàng)重大改革成功落地，是資本市場(chǎng)支持粵港澳大灣區(qū)和先行示范區(qū)建設(shè)的又一項(xiàng)重要成果。

    兩板合并實(shí)施以來(lái)，業(yè)務(wù)規(guī)則有序銜接，技術(shù)系統(tǒng)平穩(wěn)運(yùn)行，相關(guān)指數(shù)及基金產(chǎn)品變更調(diào)整，各項(xiàng)業(yè)務(wù)正常開(kāi)展，市場(chǎng)運(yùn)行總體平穩(wěn)。深交所形成主板、創(chuàng)業(yè)板為主體的板塊格局，結(jié)構(gòu)更簡(jiǎn)潔、特色更鮮明、定位更清晰，為不同發(fā)展階段、不同類型的企業(yè)提供融資服務(wù)，深市市場(chǎng)功能進(jìn)一步健全完善，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力進(jìn)一步提升。

    （二）堅(jiān)持創(chuàng)新發(fā)展，市場(chǎng)建設(shè)取得新進(jìn)展

    一是有效發(fā)揮直接融資功能。2020年以來(lái)，深市新增上市公司231家，首發(fā)融資額1744億元，再融資512家，融資額5868億元，累計(jì)股票融資額7612億元，完成重大資產(chǎn)重組92家，交易金額3708億元；發(fā)行固定收益產(chǎn)品1780只，融資規(guī)模2.5萬(wàn)億元。截至2021年4月30日，深市共有上市公司2423家，市值34.6萬(wàn)億元，掛牌固定收益產(chǎn)品8265只，托管面值2.7萬(wàn)億元，掛牌基金453只，市值2728億元。

    二是積極融入“雙區(qū)”建設(shè)。穩(wěn)步推進(jìn)全面深化資本市場(chǎng)改革和先行示范區(qū)綜合改革重點(diǎn)任務(wù)，落實(shí)首批授權(quán)事項(xiàng)清單。啟動(dòng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域公募REITs試點(diǎn)，發(fā)布業(yè)務(wù)規(guī)則，上線業(yè)務(wù)系統(tǒng)，加強(qiáng)市場(chǎng)對(duì)接與項(xiàng)目?jī)?chǔ)備，首批項(xiàng)目已注冊(cè)，相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)入發(fā)售階段。發(fā)布新三板掛牌公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板上市辦法，加強(qiáng)多層次資本市場(chǎng)有機(jī)聯(lián)系。有序推進(jìn)創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和科技成果產(chǎn)權(quán)交易中心及大灣區(qū)債券平臺(tái)建設(shè)。持續(xù)優(yōu)化深港通交易機(jī)制，實(shí)現(xiàn)深港ETF互通。

    三是持續(xù)強(qiáng)化產(chǎn)品創(chuàng)新。貫徹新發(fā)展理念，推出科技創(chuàng)新債、碳中和專項(xiàng)債等創(chuàng)新產(chǎn)品，支持科技創(chuàng)新企業(yè)發(fā)展，助力做好碳達(dá)峰、碳中和工作。創(chuàng)新債券管理工具，推出回售撤銷和轉(zhuǎn)售機(jī)制，試點(diǎn)債券置換。優(yōu)化債券協(xié)議回購(gòu)業(yè)務(wù)安排，更好滿足市場(chǎng)安全性、便捷性需求。完善利率債服務(wù)體系，助力國(guó)開(kāi)行首發(fā)全球多市場(chǎng)專題綠色金融債，實(shí)現(xiàn)首次交易所貼現(xiàn)金融債發(fā)行。推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化規(guī)?；l(fā)展，啟動(dòng)首批信用保護(hù)憑證試點(diǎn)。大力發(fā)展權(quán)益類基金，優(yōu)化跨深滬港ETF申贖機(jī)制。

    四是深入推進(jìn)數(shù)字化發(fā)展。加快數(shù)字化轉(zhuǎn)型，持續(xù)推進(jìn)新一代信息平臺(tái)、企業(yè)畫(huà)像、監(jiān)察系統(tǒng)建設(shè)，打造智慧交易所。擴(kuò)大深交所技術(shù)產(chǎn)品聯(lián)盟規(guī)模，連續(xù)第四年舉辦技術(shù)大會(huì)，構(gòu)建核心技術(shù)開(kāi)放共享新生態(tài)。上線V-Next平臺(tái)區(qū)塊鏈應(yīng)用，與區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)開(kāi)展區(qū)塊鏈合作，進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)科技型中小企業(yè)服務(wù)。

    （三）加大投入力度，服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展能力邁上新臺(tái)階

    一是堅(jiān)持防控疫情和支持市場(chǎng)主體發(fā)展“兩手抓”。嚴(yán)格執(zhí)行最高等級(jí)安全防護(hù)，確保股市正常開(kāi)市并保持安全穩(wěn)定運(yùn)行。暢通融資渠道，強(qiáng)化對(duì)重點(diǎn)地區(qū)、重點(diǎn)行業(yè)支持，發(fā)行疫情防控專項(xiàng)固定收益產(chǎn)品，為恢復(fù)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行提供有力支持。實(shí)施有溫度、有彈性的市場(chǎng)監(jiān)管，急市場(chǎng)所急、解市場(chǎng)所需，優(yōu)化特殊時(shí)期業(yè)務(wù)處理。制定支持湖北防控疫情和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的專項(xiàng)方案，多措并舉服務(wù)湖北經(jīng)濟(jì)加快恢復(fù)發(fā)展。

    二是務(wù)實(shí)開(kāi)展市場(chǎng)培育服務(wù)。優(yōu)化完善“在地化”服務(wù)體系，加強(qiáng)服務(wù)基地建設(shè)。深入開(kāi)展“資本市場(chǎng)服務(wù)周”，深化與地方政府合作。組織召開(kāi)“資本市場(chǎng)助力央企發(fā)展”座談會(huì)，制定服務(wù)國(guó)企改革專項(xiàng)工作方案，促進(jìn)深化央企、國(guó)企改革。

    三是持續(xù)助力脫貧攻堅(jiān)和鄉(xiāng)村振興。保持主要幫扶政策總體穩(wěn)定，2020年繼續(xù)向定點(diǎn)幫扶的新疆麥蓋提縣、甘肅武山縣直接投入幫扶資金419萬(wàn)元，持續(xù)開(kāi)展特色扶貧項(xiàng)目，不斷增強(qiáng)定點(diǎn)幫扶地區(qū)自身“造血”功能，鞏固脫貧成果。引導(dǎo)和鼓勵(lì)上市公司履行社會(huì)責(zé)任，2020年深市554家上市公司披露扶貧信息，投入資金356億元。

    （四）完善基礎(chǔ)制度，市場(chǎng)監(jiān)管實(shí)現(xiàn)新提升

    一是完善自律監(jiān)管規(guī)則體系。開(kāi)展規(guī)則系統(tǒng)性清理，形成以上市規(guī)則為核心、各類指引為主干、辦理指南為補(bǔ)充的簡(jiǎn)明高效自律監(jiān)管規(guī)則體系。發(fā)布公司債券審核業(yè)務(wù)指引，強(qiáng)化發(fā)行準(zhǔn)入監(jiān)管。深化“放管服”改革，制定發(fā)布自律監(jiān)管和市場(chǎng)服務(wù)事項(xiàng)清單，建設(shè)透明交易所。修訂紀(jì)律處分、聽(tīng)證及復(fù)核規(guī)則，拓寬聽(tīng)證、復(fù)核事項(xiàng)范圍，完善自律監(jiān)管“工具箱”。

    二是推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量。制定實(shí)施專項(xiàng)工作方案，把好“入口關(guān)”，優(yōu)化發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格發(fā)行上市審核，開(kāi)展保薦機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)和IPO企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查，從源頭提升上市公司質(zhì)量。暢通“出口關(guān)”，認(rèn)真抓好退市制度改革落地實(shí)施，切實(shí)履行退市實(shí)施主體責(zé)任，有力凈化市場(chǎng)生態(tài)。著力提高監(jiān)管質(zhì)效，堅(jiān)持信息披露和公司治理監(jiān)管“雙輪驅(qū)動(dòng)”，對(duì)違法違規(guī)行為“零容忍”。深化與地方合作，形成齊抓共管新格局。

    三是維護(hù)市場(chǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。優(yōu)化交易監(jiān)管機(jī)制，提高交易監(jiān)管透明度。強(qiáng)化信息披露監(jiān)管與交易監(jiān)控聯(lián)動(dòng)，及時(shí)采取交易監(jiān)管措施、上報(bào)違法違規(guī)線索、啟動(dòng)紀(jì)律處分，精準(zhǔn)打擊涉嫌違法違規(guī)行為。加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，建設(shè)統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)平臺(tái)，有效防控重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)。

    （五）嚴(yán)格內(nèi)部管理，管理運(yùn)行展現(xiàn)新氣象

    一是傳承發(fā)揚(yáng)優(yōu)良作風(fēng)傳統(tǒng)。開(kāi)展建所30周年系列活動(dòng)，總結(jié)提煉30年發(fā)展成績(jī)和寶貴經(jīng)驗(yàn)，傳承發(fā)揚(yáng)奮斗精神、創(chuàng)新精神、服務(wù)精神、奉獻(xiàn)精神。加強(qiáng)資本市場(chǎng)文化建設(shè)，豐富創(chuàng)新黨史學(xué)習(xí)教育內(nèi)容形式，舉辦紅色證券專題展。

    二是強(qiáng)化組織體系和人才隊(duì)伍建設(shè)。積極搭建干事創(chuàng)業(yè)平臺(tái)，努力打造“忠專實(shí)”的人才隊(duì)伍。堅(jiān)持正確選人用人導(dǎo)向，人才年齡結(jié)構(gòu)持續(xù)優(yōu)化，切實(shí)做好組織人才保障。優(yōu)化完善激勵(lì)約束機(jī)制，激勵(lì)干部員工接續(xù)奮斗。

    三是持續(xù)優(yōu)化內(nèi)部運(yùn)行管理。認(rèn)真落實(shí)“過(guò)緊日子”要求，堅(jiān)持節(jié)儉辦所，堅(jiān)決杜絕鋪張浪費(fèi)，健全完善財(cái)務(wù)管理制度機(jī)制。強(qiáng)化全員保密安全教育，創(chuàng)新技術(shù)防范手段，相關(guān)工作取得積極成效。突出注冊(cè)制廉政風(fēng)險(xiǎn)防范，優(yōu)化完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系。

    二、2021年重點(diǎn)工作

    深交所經(jīng)理層將堅(jiān)決貫徹落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于資本市場(chǎng)系列重要指示批示精神和黨中央、國(guó)務(wù)院重大決策部署，主動(dòng)把思想和行動(dòng)統(tǒng)一到黨的十九屆五中全會(huì)和中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神上來(lái)，自覺(jué)站位新發(fā)展階段，完整、準(zhǔn)確、全面貫徹新發(fā)展理念，深刻理解和全面把握構(gòu)建新發(fā)展格局目標(biāo)任務(wù)，在所黨委領(lǐng)導(dǎo)下，按照理事會(huì)決策部署，堅(jiān)持系統(tǒng)觀念，大力改革創(chuàng)新，奮力建設(shè)優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資本中心和世界一流交易所，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)樞紐功能，更好服務(wù)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，助力新發(fā)展格局“邁好第一步，見(jiàn)到新氣象”。

    一是全力維護(hù)創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制高質(zhì)量運(yùn)行。堅(jiān)守創(chuàng)業(yè)板定位，研究推進(jìn)未盈利企業(yè)上市制度，做好試點(diǎn)總結(jié)評(píng)估和改進(jìn)優(yōu)化，為穩(wěn)步推進(jìn)全市場(chǎng)注冊(cè)制改革積極創(chuàng)造條件。充分發(fā)揮深市主板和創(chuàng)業(yè)板差異化發(fā)展優(yōu)勢(shì)，提升制度包容性和適應(yīng)性，支持更多優(yōu)質(zhì)公司上市發(fā)展。

    二是扎實(shí)推進(jìn)優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資本中心和世界一流交易所建設(shè)。制定實(shí)施新的戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃，實(shí)現(xiàn)短、中、長(zhǎng)期發(fā)展目標(biāo)的有機(jī)銜接，塑造包容高效的創(chuàng)新支持市場(chǎng)體系，創(chuàng)新友好型的市場(chǎng)服務(wù)體系，高水平的創(chuàng)新資本循環(huán)制度，具有創(chuàng)新市場(chǎng)特色的全球資產(chǎn)配置平臺(tái)，精準(zhǔn)有效的自律監(jiān)管體系，全面有效的風(fēng)險(xiǎn)防控體系，制度型系統(tǒng)性的高水平雙向開(kāi)放體系，國(guó)際領(lǐng)先的數(shù)字化體系，科學(xué)高效的交易所治理體系。

    三是大力優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。持續(xù)提升直接融資功能，科學(xué)合理保持IPO、再融資常態(tài)化，穩(wěn)步推進(jìn)創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)，積極推進(jìn)大灣區(qū)債券平臺(tái)建設(shè)，有序擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化產(chǎn)品覆蓋面，更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。扎實(shí)推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs試點(diǎn)，推動(dòng)完善相關(guān)配套政策，打造深市REITs特色板塊。加大權(quán)益類基金產(chǎn)品供給與服務(wù)創(chuàng)新力度，做大做強(qiáng)核心ETF產(chǎn)品。豐富風(fēng)險(xiǎn)管理工具，提升深市標(biāo)桿指數(shù)影響力。

    四是持續(xù)提升一線監(jiān)管質(zhì)效。優(yōu)化上市公司監(jiān)管規(guī)則體系，完善事中事后監(jiān)管機(jī)制安排，著力提高上市公司監(jiān)管質(zhì)效。深入推進(jìn)上市公司治理專項(xiàng)行動(dòng)，圍繞重點(diǎn)問(wèn)題推動(dòng)自查自糾、強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)。嚴(yán)格退市監(jiān)管，拓展多元退出渠道，健全優(yōu)勝劣汰的良性循環(huán)機(jī)制。強(qiáng)化信息共享和監(jiān)管協(xié)作，精準(zhǔn)監(jiān)管異常交易和違法違規(guī)行為。強(qiáng)化科技監(jiān)管賦能，加快推進(jìn)科技和業(yè)務(wù)深度融合。

    五是堅(jiān)決守住市場(chǎng)安全運(yùn)行底線。堅(jiān)持穩(wěn)字當(dāng)頭、穩(wěn)中求進(jìn)，充分評(píng)估改革發(fā)展、市場(chǎng)運(yùn)行中的風(fēng)險(xiǎn)因素，提升風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、預(yù)警、應(yīng)對(duì)能力。加快統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)建設(shè)，加強(qiáng)宏觀形勢(shì)跟蹤研判。穩(wěn)妥處置債券違約風(fēng)險(xiǎn)，分類處置上市公司風(fēng)險(xiǎn)。慎終如始抓好疫情防控。

    六是全面提升內(nèi)部管理運(yùn)營(yíng)水平。穩(wěn)步推進(jìn)交易所治理體系建設(shè)，構(gòu)建科學(xué)規(guī)范、運(yùn)行高效的運(yùn)營(yíng)管理體系。堅(jiān)持正確用人導(dǎo)向，打造忠誠(chéng)干凈擔(dān)當(dāng)?shù)母咚刭|(zhì)專業(yè)化人才隊(duì)伍。嚴(yán)格落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定精神及其實(shí)施細(xì)則，強(qiáng)化保密安全和工作紀(jì)律約束。扎實(shí)開(kāi)展黨史學(xué)習(xí)教育，加強(qiáng)文化價(jià)值體系建設(shè)。

（編輯 才山丹）