李超：進(jìn)一步落實(shí)九字方針 促進(jìn)資本市場(chǎng)更好發(fā)揮樞紐功能

    本報(bào)記者 孟珂

    5月29日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席李超在國(guó)際金融論壇2021年春季會(huì)議上表示，面對(duì)新冠肺炎疫情的嚴(yán)重沖擊和國(guó)際復(fù)雜環(huán)境變化，如何推動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)穩(wěn)健復(fù)蘇，是當(dāng)前及今后一段時(shí)期全球都必須共同面對(duì)的挑戰(zhàn)。資本市場(chǎng)是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體系的重要組成部分，也是連接國(guó)際國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，促進(jìn)國(guó)際分工和貿(mào)易投資發(fā)展的重要紐帶。進(jìn)入新發(fā)展階段，資本市場(chǎng)必須深入貫徹新發(fā)展理念，扎扎實(shí)實(shí)辦好自己的事，為經(jīng)濟(jì)恢復(fù)發(fā)展積極貢獻(xiàn)力量。

    李超表示，近年來(lái)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在黨中央、國(guó)務(wù)院的正確領(lǐng)導(dǎo)和國(guó)務(wù)院金融委的統(tǒng)一指揮協(xié)調(diào)下，緊緊圍繞“打造一個(gè)規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)”的總目標(biāo)，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，堅(jiān)持“建制度、不干預(yù)，零容忍”，堅(jiān)持市場(chǎng)化法治化國(guó)際化，全力做好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、深化改革和防范金融風(fēng)險(xiǎn)等重點(diǎn)工作。保持監(jiān)管彈性和溫度積極應(yīng)對(duì)疫情大考，迅速出臺(tái)一攬子針對(duì)性政策措施，科學(xué)合理保持IPO、再融資常態(tài)化，引導(dǎo)更多資金直達(dá)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。加強(qiáng)資本市場(chǎng)頂層設(shè)計(jì)，推動(dòng)設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制、創(chuàng)業(yè)板改革、新三板改革、推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量、投資端改革等一系列重大改革舉措平穩(wěn)落地。積極穩(wěn)妥推進(jìn)資本市場(chǎng)制度型雙向開(kāi)放，市場(chǎng)、行業(yè)、產(chǎn)品開(kāi)放和便利跨境投融資的制度安排取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。堅(jiān)持底線思維，努力維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行，股票質(zhì)押、私募基金等重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)總體收斂。新證券法和刑法修正案（十一）先后施行，嚴(yán)肅查處了一批市場(chǎng)廣泛關(guān)注的大要案，首例特別代表人訴訟落地，投資者救濟(jì)賠償取得新的突破。

    “總的看，資本市場(chǎng)正在發(fā)生日益深刻的結(jié)構(gòu)性變化，市場(chǎng)韌性、活力和吸引力明顯增強(qiáng)，市場(chǎng)生態(tài)得到有效改善，市場(chǎng)預(yù)期向好，市場(chǎng)功能進(jìn)一步發(fā)揮，高質(zhì)量發(fā)展取得了良好開(kāi)局。”李超說(shuō)。

    李超指出，今年以來(lái)，世界經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)復(fù)蘇跡象，但由于部分發(fā)展中國(guó)家疫情再次反彈和全球疫苗分配不均衡等原因，經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇分化明顯。近期全球大宗商品價(jià)格持續(xù)上漲，市場(chǎng)對(duì)于部分國(guó)家實(shí)施超寬松政策的外溢性擔(dān)憂加劇。中國(guó)經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)穩(wěn)定恢復(fù)態(tài)勢(shì)，消費(fèi)、投資、出口均有所改善，高質(zhì)量發(fā)展取得新成效，但經(jīng)濟(jì)恢復(fù)仍然不均衡、基礎(chǔ)不穩(wěn)固。這些都對(duì)進(jìn)一步推動(dòng)我國(guó)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展帶來(lái)了新課題新機(jī)遇新挑戰(zhàn)。

    李超表示，下一步，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將緊緊圍繞“十四五”規(guī)劃對(duì)資本市場(chǎng)的部署要求，進(jìn)一步落實(shí)“建制度、不干預(yù)、零容忍”九字方針，促進(jìn)資本市場(chǎng)更好發(fā)揮資源配置、風(fēng)險(xiǎn)緩釋、政策傳導(dǎo)、預(yù)期管理等方面的樞紐功能，在實(shí)現(xiàn)自身高質(zhì)量發(fā)展的同時(shí)更好服務(wù)構(gòu)建新發(fā)展格局。

    具體來(lái)看，“建制度”方面，將緊扣注冊(cè)制改革這個(gè)“牛鼻子”工程，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)，做好試點(diǎn)總結(jié)評(píng)估和改進(jìn)優(yōu)化，完善相關(guān)配套制度規(guī)則，為全市場(chǎng)注冊(cè)制改革積極創(chuàng)造條件。并以注冊(cè)制為牽引，推進(jìn)發(fā)行上市、交易、退市、信息披露以及促進(jìn)中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)、強(qiáng)化監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防范、加強(qiáng)投資者保護(hù)等一系列關(guān)鍵制度持續(xù)優(yōu)化。會(huì)同有關(guān)方面積極推動(dòng)完善債券市場(chǎng)基礎(chǔ)制度，穩(wěn)步推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域公募REITs試點(diǎn)落地。配合推動(dòng)期貨法出臺(tái)，完善大宗商品期貨監(jiān)管和風(fēng)控制度，為穩(wěn)價(jià)保供積極貢獻(xiàn)力量。

    “不干預(yù)”方面，將進(jìn)一步深化“放管服”改革，重點(diǎn)突出放管結(jié)合，以更大力度推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)。一方面，繼續(xù)堅(jiān)定“放”，凡是市場(chǎng)機(jī)制能有效發(fā)揮作用的領(lǐng)域，堅(jiān)決放權(quán)于市場(chǎng)，減少不必要的管制，不斷提升監(jiān)管透明度和可預(yù)期性，進(jìn)一步激發(fā)市場(chǎng)活力。另一方面，持續(xù)抓好“管”。該監(jiān)管的一定要堅(jiān)決管住管好，堅(jiān)持科學(xué)監(jiān)管、分類監(jiān)管、專業(yè)監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，進(jìn)一步完善加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的制度安排，對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)做到看得明、說(shuō)得清、守得住。要不斷提升監(jiān)管的科技化、智能化水平，增強(qiáng)監(jiān)管的有效性。

    “零容忍”方面，將在持續(xù)加強(qiáng)日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，會(huì)同立法司法機(jī)關(guān)等有關(guān)方面，進(jìn)一步落實(shí)好關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的指導(dǎo)性文件，加快健全有中國(guó)特色的證券執(zhí)法司法體制機(jī)制。深入貫徹新證券法和刑法修正案（十一），持續(xù)完善資本市場(chǎng)法治基礎(chǔ)，從嚴(yán)從重從快打擊欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假，以及以市值管理之名行市場(chǎng)操縱之實(shí)等惡性違法違規(guī)行為，讓做壞事之人付出沉痛代價(jià)。常態(tài)化開(kāi)展投保機(jī)構(gòu)代表人訴訟工作，更好保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，進(jìn)一步營(yíng)造良性發(fā)展的市場(chǎng)生態(tài)。

（編輯 上官夢(mèng)露）