北京證監(jiān)局：加強(qiáng)證券法律業(yè)務(wù)監(jiān)管 督促中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)

    本報(bào)訊 為進(jìn)一步明確監(jiān)管要求，規(guī)范轄區(qū)律所及律師相關(guān)執(zhí)業(yè)行為，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，北京證監(jiān)局聯(lián)合北京市司法局、北京市律師協(xié)會(huì)于11月9日共同召開轄區(qū)證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)情況檢查通報(bào)會(huì)。北京證監(jiān)局局長(zhǎng)賈文勤、黨委書記吳運(yùn)浩、副局長(zhǎng)侯鳳坤、北京市司法局二級(jí)巡視員王群、證監(jiān)會(huì)法律部綜合處副處長(zhǎng)何安然出席會(huì)議并講話。北京市律師協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)趙曾海、轄區(qū)7家從事證券法律業(yè)務(wù)的律所代表參加本次會(huì)議。

    及時(shí)通報(bào)相互借鑒，共商共治狠抓整改。北京證監(jiān)局在隱去相關(guān)律所名稱的前提下，逐一通報(bào)提示了現(xiàn)場(chǎng)檢查過程中發(fā)現(xiàn)的7家律所在執(zhí)行債券業(yè)務(wù)、上市公司重組業(yè)務(wù)中存在的問題，主要包括以下三類：一是工作底稿的制作和保存不規(guī)范，二是未審慎履行核查驗(yàn)證義務(wù)，三是法律意見存在個(gè)別不規(guī)范之處。與會(huì)的7家律所代表依次發(fā)言，回應(yīng)監(jiān)管關(guān)注問題，共同探討律所更加規(guī)范地從事證券法律業(yè)務(wù)的努力方向及具體舉措。各律所代表表示，將認(rèn)真學(xué)習(xí)借鑒集中反饋的問題，及時(shí)傳達(dá)通報(bào)至全所范圍，通過系統(tǒng)性業(yè)務(wù)培訓(xùn)，完善內(nèi)核風(fēng)控制度，開展所內(nèi)工作底稿自查自糾等方式，落實(shí)整改要求，提升工作質(zhì)量。

    抓早抓小，防微杜漸，避免小問題釀成大隱患。會(huì)議強(qiáng)調(diào)，集中反饋的目的是對(duì)各家律所反饋檢查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行充分提示，宣講當(dāng)前資本市場(chǎng)發(fā)展新形勢(shì)對(duì)律師執(zhí)業(yè)的新要求，提醒各律所在注冊(cè)制改革的進(jìn)程中進(jìn)一步勤勉盡責(zé)、謹(jǐn)慎執(zhí)業(yè)，助力行業(yè)機(jī)構(gòu)穩(wěn)健發(fā)展。針對(duì)目前律師執(zhí)業(yè)過程普遍存在的“重股票輕債券”“重業(yè)務(wù)輕風(fēng)控”、“重?cái)?shù)量輕質(zhì)量”、“重結(jié)果輕過程”等問題，證監(jiān)局領(lǐng)導(dǎo)結(jié)合證券法律業(yè)務(wù)被行政處罰、承擔(dān)民事連帶責(zé)任的案例，要求律所舉一反三、引以為戒，防微杜漸，加強(qiáng)律所內(nèi)控管理，避免因個(gè)別項(xiàng)目質(zhì)量問題給律所造成重大損失。同時(shí)，結(jié)合注冊(cè)制下中介機(jī)構(gòu)發(fā)揮的重要作用，對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)律所提出四方面要求：一是正確認(rèn)識(shí)新形勢(shì)，二是熟知并不斷學(xué)習(xí)新規(guī)則，三是加強(qiáng)律所內(nèi)控要求，四是加強(qiáng)與監(jiān)管部門和行業(yè)之間的交流。

    充分發(fā)揮“聯(lián)合檢查、聯(lián)合約談、聯(lián)合執(zhí)法”協(xié)作機(jī)制。會(huì)議指出，北京證監(jiān)局與北京市司法局充分發(fā)揮“聯(lián)合執(zhí)法、聯(lián)合檢查、聯(lián)合約談”監(jiān)管協(xié)作機(jī)制的作用，近年來先后對(duì)北京近50家律所開展專項(xiàng)檢查，未來可以繼續(xù)推進(jìn)監(jiān)管聯(lián)合工作機(jī)制，加強(qiáng)監(jiān)管合作。司法局領(lǐng)導(dǎo)對(duì)律師行業(yè)依法規(guī)范開展證券法律業(yè)務(wù)提出三點(diǎn)意見：一是提高政治站位，增強(qiáng)做好證券法律業(yè)務(wù)的責(zé)任感和使命感；二是提高思想認(rèn)識(shí)，牢固樹立正確的證券法律服務(wù)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)理念；三是提高協(xié)作水平，壓實(shí)律所管理責(zé)任，加強(qiáng)律師培訓(xùn)。

    加強(qiáng)培訓(xùn)指導(dǎo)，形成長(zhǎng)效機(jī)制。借助本次通報(bào)會(huì)的契機(jī)，北京證監(jiān)局與北京市律師協(xié)會(huì)在進(jìn)一步合作方面達(dá)成共識(shí)。下一步，北京證監(jiān)局將借助北京市律師協(xié)會(huì)的力量，加強(qiáng)對(duì)從事轄區(qū)證券法律業(yè)務(wù)的律師及律所的培訓(xùn)工作，督促證券律師不斷學(xué)習(xí)新規(guī)則，熟知新要求，增進(jìn)轄區(qū)律所與監(jiān)管部門的溝通交流，持續(xù)將監(jiān)管要求傳達(dá)給市場(chǎng)主體并推動(dòng)落實(shí)，共同協(xié)作，形成合力。

    隨著北京證券交易所成立，北京轄區(qū)資本市場(chǎng)不斷發(fā)展壯大，證券法律業(yè)務(wù)監(jiān)管的重要性也進(jìn)一步提升。接下來，北京證監(jiān)局將繼續(xù)增進(jìn)與北京市司法局、北京市律師協(xié)會(huì)的協(xié)作，加強(qiáng)與中國證監(jiān)會(huì)法律部的溝通，通過多種渠道加強(qiáng)證券法律業(yè)務(wù)監(jiān)管，形成監(jiān)管合力，貫徹落實(shí)“零容忍”理念，督促證券服務(wù)機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，發(fā)揮好資本市場(chǎng)“看門人”作用，推動(dòng)轄區(qū)資本市場(chǎng)健康有序發(fā)展。（李喬宇）

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