證監(jiān)會(huì)明確北交所上市公司和非上市公眾公司相關(guān)行政許可事項(xiàng)有關(guān)事宜

    本報(bào)記者 邢萌

    11月12日，證監(jiān)會(huì)就北京證券交易所上市公司和非上市公眾公司相關(guān)行政許可事項(xiàng)有關(guān)事宜發(fā)布公告。該公告自2021年11月15日起施行，證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕13號(hào)同時(shí)廢止。

    公告指出，根據(jù)《北京證券交易所向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法》《北京證券交易所上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，自公告施行之日起，符合條件的公司可以提出以下行政許可申請(qǐng)：向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并在北京證券交易所上市注冊(cè)、北京證券交易所上市公司公開(kāi)發(fā)行證券注冊(cè)等。上述行政許可申請(qǐng)由北京證券交易所受理相關(guān)申請(qǐng)材料，并由中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)。

    公告表示，根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》，境內(nèi)符合條件的股份公司可以提出以下行政許可申請(qǐng)：股東人數(shù)超過(guò)200人的股份公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開(kāi)轉(zhuǎn)讓核準(zhǔn)、股份公司向特定對(duì)象發(fā)行證券導(dǎo)致證券持有人累計(jì)超過(guò)200人或者股東人數(shù)超過(guò)200人的非上市公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行證券核準(zhǔn)等。上述行政許可申請(qǐng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可受理服務(wù)中心受理相關(guān)申請(qǐng)材料。

    根據(jù)公告，股東人數(shù)超過(guò)200人的股份公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開(kāi)轉(zhuǎn)讓、掛牌公司向特定對(duì)象發(fā)行證券導(dǎo)致證券持有人累計(jì)超過(guò)200人以及股東人數(shù)超過(guò)200人的掛牌公司向特定對(duì)象發(fā)行證券的行政許可事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)，并提交全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的自律監(jiān)管意見(jiàn)。

    公告表示，股東人數(shù)未超過(guò)200人的股份公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開(kāi)轉(zhuǎn)讓?zhuān)约皰炫乒鞠蛱囟▽?duì)象發(fā)行后股東人數(shù)累計(jì)不超過(guò)200人的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)豁免核準(zhǔn)，由全國(guó)股轉(zhuǎn)公司受理相關(guān)申請(qǐng)材料并進(jìn)行審查，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不再進(jìn)行審核，也不出具行政許可文件。公司掛牌后，直接納入非上市公眾公司監(jiān)管范圍。

    公告指出，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的申請(qǐng)材料，應(yīng)當(dāng)符合《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》《北京證券交易所向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法》《北京證券交易所上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法》以及相關(guān)信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等要求。

（編輯 上官夢(mèng)露）