落實(shí)行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度意在定紛止?fàn)?不意味著可以“花錢買平安”

    本報(bào)記者 邢萌

    11月29日，國(guó)務(wù)院正式公布《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》），自2022年1月1日起施行?！掇k法》共21條，主要規(guī)定了以下內(nèi)容：一是明確證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的內(nèi)涵和適用原則，二是規(guī)定適用證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的基本流程，三是明確不適用證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的情形，四是明確承諾金的使用和管理方式，五是明確監(jiān)督制約機(jī)制。

    “證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度在提高執(zhí)法效率、及時(shí)賠償投資者損失、盡快恢復(fù)市場(chǎng)秩序等方面具有重要意義。”司法部、證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，一是有效提高執(zhí)法效能，化解資本市場(chǎng)執(zhí)法面臨的“查處難”與市場(chǎng)要求“查處快”之間的矛盾；二是及時(shí)賠償投資者損失，增強(qiáng)其獲得感和滿意度；三是切實(shí)提高違法成本，增強(qiáng)監(jiān)管實(shí)效。四是行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度能夠盡快實(shí)現(xiàn)案結(jié)事了、定紛止?fàn)?，從而妥善化解社?huì)矛盾，及時(shí)恢復(fù)市場(chǎng)秩序，穩(wěn)定預(yù)期。

    據(jù)介紹，證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾具有三個(gè)適用條件和六項(xiàng)基本流程。在適用條件方面，首先，《辦法》明確規(guī)定行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的實(shí)施應(yīng)當(dāng)遵循公平、自愿、誠(chéng)信原則，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。其次，《辦法》明確當(dāng)事人可以申請(qǐng)適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的時(shí)間環(huán)節(jié)。再次，《辦法》明確了不適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的情形。在基本流程方面，包括申請(qǐng)及受理、溝通協(xié)商、簽署協(xié)議、中止調(diào)查、履行協(xié)議、終止調(diào)查等六項(xiàng)基本流程。

    證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度在最大限度保護(hù)投資者合法權(quán)益的同時(shí)，也保護(hù)了當(dāng)事人自身合法權(quán)益。對(duì)此，上述負(fù)責(zé)人表示，一方面，行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度能夠及時(shí)賠償投資者損失，且不影響其行使民事訴訟權(quán)利，充分尊重投資者對(duì)救濟(jì)渠道的選擇權(quán)；另一方面，《辦法》通過(guò)嚴(yán)格規(guī)定國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)實(shí)施行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的行為規(guī)范，保障當(dāng)事人權(quán)益。

    “國(guó)務(wù)院明確資本市場(chǎng)建設(shè)堅(jiān)持‘建制度、不干預(yù)、零容忍’的方針?！掇k法》貫徹落實(shí)上述精神，作了如下規(guī)定。”司法部、證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，一是當(dāng)事人承諾具有嚴(yán)格適用條件，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)經(jīng)審查并集體決策后才能決定案件能否適用該制度。二是承諾金兼具懲戒和賠償功能，承諾金數(shù)額的確定應(yīng)當(dāng)綜合考慮當(dāng)事人因涉嫌違法行為可能獲得的收益或者避免的損失、當(dāng)事人涉嫌違法行為依法可能被處以罰款和沒(méi)收違法所得的金額，以及投資者因當(dāng)事人涉嫌違法行為所遭受的損失等諸多因素，通常情況下數(shù)額要高于行政處罰的罰沒(méi)款數(shù)額。三是除要求當(dāng)事人交納承諾金外，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)還可以要求當(dāng)事人采取自我核查整改、完善內(nèi)部控制制度、增加合規(guī)檢查頻次、主動(dòng)調(diào)整相關(guān)業(yè)務(wù)等措施，以糾正涉嫌違法行為、賠償投資者損失、消除損害或者不良影響。因此，適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾，是堅(jiān)持“零容忍”要求的具體體現(xiàn)，不意味著當(dāng)事人可以“花錢買平安”。

    此外，上述負(fù)責(zé)人還對(duì)《辦法》建立的監(jiān)督制約機(jī)制等內(nèi)容作出回應(yīng)。在監(jiān)督制約機(jī)制方面，一是建立內(nèi)部制約機(jī)制。二是加強(qiáng)外部制衡和社會(huì)監(jiān)督。三是限制適用范圍，防止制度濫用。在制度完善方面，一是擴(kuò)展了申請(qǐng)時(shí)間。二是調(diào)整了適用范圍和條件。三是優(yōu)化了啟動(dòng)程序。四是完善承諾金數(shù)額的確定因素。五是明確集體決策制度。

    下一步，證監(jiān)會(huì)將加快推進(jìn)《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施規(guī)定》等相關(guān)配套制度的制定工作，會(huì)同財(cái)政部將2015年2月份發(fā)布的《行政和解金管理暫行辦法》修改為《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金管理辦法》，進(jìn)一步細(xì)化具體操作實(shí)施要求，更好落實(shí)《證券法》要求和確?！掇k法》落地實(shí)施。

    證監(jiān)會(huì)將嚴(yán)格落實(shí)“零容忍”要求，加大對(duì)資本市場(chǎng)違法行為執(zhí)法力度，嚴(yán)厲打擊各類違法違規(guī)行為，持續(xù)凈化資本市場(chǎng)環(huán)境。同時(shí)，貫徹落實(shí)《辦法》規(guī)定，及時(shí)回應(yīng)解決證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度執(zhí)行中出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題，依法保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)公開、公平、公正的資本市場(chǎng)秩序，促進(jìn)資本市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展。