上海證監(jiān)局：上海轄區(qū)涉非活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)趨于收斂 去年新增線(xiàn)索數(shù)量同比減少25.4%

    本報(bào)記者 吳曉璐

    據(jù)證監(jiān)會(huì)5月13日消息，5月初，證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)了第三屆全國(guó)防范非法證券期貨宣傳月（簡(jiǎn)稱(chēng)“防非宣傳月”）活動(dòng)。

    上海證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪(fǎng)時(shí)表示，“打防結(jié)合，預(yù)防為主”是證監(jiān)會(huì)打非工作的一貫原則。近幾年證監(jiān)會(huì)保持打非工作高壓態(tài)勢(shì)，努力做到打早打小，露頭就打，取得了積極的成效。但是，打擊行動(dòng)具有一定的滯后性，并且成本很高，防非宣傳工作主動(dòng)性就比較強(qiáng)，有利于提升投資者的防非意識(shí)，從源頭上減少上當(dāng)受騙。

    加強(qiáng)源頭防控

    號(hào)召投資者遠(yuǎn)離非法主體

    當(dāng)前，非法證券期貨活動(dòng)點(diǎn)多面廣，具有較強(qiáng)的迷惑性和隱蔽性。以非法薦股為例，不法分子常以多種方式進(jìn)行包裝，對(duì)于普通投資者來(lái)說(shuō)具有很強(qiáng)的迷惑性。此外，不法分子通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)隱匿真實(shí)身份，投資者在遭遇到損失之后，還面臨了維權(quán)的困難?？梢哉f(shuō)，相關(guān)的非法活動(dòng)不僅嚴(yán)重侵害了投資者的合法權(quán)益，也損害了資本市場(chǎng)的形象，影響社會(huì)和諧穩(wěn)定，必須加強(qiáng)源頭防控。

    證監(jiān)會(huì)表示，第三屆防非宣傳月的主題為“選擇合法機(jī)構(gòu)，遠(yuǎn)離非法主體，堅(jiān)持理性投資，謹(jǐn)防上當(dāng)受騙”，宣傳重點(diǎn)包括防范非法推薦股票基金期貨、違法違規(guī)私募基金、場(chǎng)外配資、股市黑嘴、非法發(fā)行股票、非法代客理財(cái)、境外機(jī)構(gòu)提供跨境證券期貨基金交易服務(wù)、仿冒假冒證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非法集資等風(fēng)險(xiǎn)。

    談及第三屆防非宣傳月的主題，上述相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，一是希望主題本身就具有宣傳的效果，能夠傳遞對(duì)公眾有價(jià)值的內(nèi)容。選擇合法機(jī)構(gòu)，遠(yuǎn)離非法主體，就是想告訴公眾，證券期貨基金業(yè)務(wù)是需要經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的。

    “我們?cè)谔幚硗对V舉報(bào)中發(fā)現(xiàn)，很多人是沒(méi)有這個(gè)概念的，他們根本就不會(huì)去核實(shí)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，這就給了那些冒充我們持牌機(jī)構(gòu)的不法分子以可乘之機(jī)，當(dāng)然也有損于我們行業(yè)的形象。”上述相關(guān)負(fù)責(zé)人說(shuō)道。

    二是選擇合法機(jī)構(gòu)，是號(hào)召投資者去正規(guī)的持牌機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)服務(wù)，因?yàn)槌峙茩C(jī)構(gòu)服務(wù)是有監(jiān)管的，能夠更好地保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

    三是堅(jiān)持理性投資，謹(jǐn)防上當(dāng)受騙。是想提醒投資者，應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到投資有風(fēng)險(xiǎn)，入市需謹(jǐn)慎。賺快錢(qián)，高收益低風(fēng)險(xiǎn)是不符合投資的客觀(guān)規(guī)律的。

    三個(gè)方面開(kāi)展打非工作

    上海轄區(qū)涉非活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)趨于收斂

    據(jù)記者了解，在證監(jiān)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，上海證監(jiān)局堅(jiān)持以“零容忍”的態(tài)度，持續(xù)嚴(yán)厲打擊股票場(chǎng)外配資、黑嘴非法薦股等各類(lèi)非法證券期貨活動(dòng)，取得了積極成效?？傮w上看，上海轄區(qū)的涉非活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)趨于收斂，未出現(xiàn)體系化、規(guī)?；姆欠ㄗC券期貨活動(dòng)。

    2021年上海轄區(qū)新增涉非線(xiàn)索數(shù)量180余件，同比減少25.4%，涉及工商注冊(cè)企業(yè)96家，同比減少33.6%；結(jié)構(gòu)上看，新增股票場(chǎng)外配資及非法薦股類(lèi)線(xiàn)索數(shù)量明顯下降，全年新增股票場(chǎng)外配資線(xiàn)索數(shù)量12件，同比減少31.9%，新增非法薦股線(xiàn)索數(shù)量45件，同比減少22.1%。

    據(jù)上述相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，在上海市金融穩(wěn)定協(xié)調(diào)聯(lián)席會(huì)議機(jī)制的有力領(lǐng)導(dǎo)下，上海證監(jiān)局緊密聯(lián)系上海市打非協(xié)作成員單位，主要從以下三個(gè)方面開(kāi)展打非工作：

    一是規(guī)范清理涉非信息。2021年，上海證監(jiān)局聯(lián)合市委網(wǎng)信辦、市通信管理局、市市場(chǎng)監(jiān)管局對(duì)轄區(qū)涉非網(wǎng)絡(luò)信息、涉非網(wǎng)站App、涉非廣告開(kāi)展全面清理，累計(jì)約談涉非廣告媒體5家、關(guān)閉處置違法網(wǎng)站（App）86個(gè)，下架音視頻專(zhuān)輯、節(jié)目3000余個(gè)，處置違法違規(guī)賬號(hào)8000余個(gè)，查刪攔截有害信息4.1萬(wàn)余條，有效凈化了轄區(qū)市場(chǎng)環(huán)境。

    二是核查打擊涉非案件。2021年，上海證監(jiān)局嚴(yán)格按照中辦、國(guó)辦《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》，堅(jiān)持零容忍要求，從嚴(yán)執(zhí)法，全年累計(jì)查處涉非線(xiàn)索200余件，摸排核查涉非企業(yè)90余家，向公安機(jī)關(guān)移送了一批重要線(xiàn)索，支持、推動(dòng)公安機(jī)關(guān)立案查處涉及非法證券期貨類(lèi)案件近百件，抓捕兩百多名犯罪嫌疑人，涉案金額近40億元，對(duì)轄區(qū)內(nèi)場(chǎng)外配資、非法薦股等非法證券活動(dòng)形成有力震懾。

    三是創(chuàng)新開(kāi)展防非宣傳。2021年，上海證監(jiān)局聯(lián)合警方查處的上海厚成特大場(chǎng)外配資案獲得央視新聞?lì)l道專(zhuān)題報(bào)道和新媒體平臺(tái)跟進(jìn)解讀，形成了廣泛的執(zhí)法震懾和警示宣傳效果；同時(shí)，上海證監(jiān)局發(fā)揮上海投保聯(lián)盟宣傳平臺(tái)優(yōu)勢(shì)，將防非宣傳與投資者教育工作深度融合，廣泛發(fā)動(dòng)地方政府、新聞媒體、高等院校、金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投教基地等單位聯(lián)合開(kāi)展防非宣傳活動(dòng)，全年累計(jì)覆蓋投資者上億人次。

    近年來(lái)，上海證監(jiān)局查處多個(gè)涉非案件，典型案例包括上海厚成特大場(chǎng)外配資案、“股軒堂”非法薦股案等。

    2019年，上海證監(jiān)局聯(lián)合上海警方破獲了“股軒堂”非法薦股案，涉案公司以銷(xiāo)售理財(cái)課程的名義非法推薦股票，在一年多的時(shí)間里，向超過(guò)3000名投資者收取3800余萬(wàn)元薦股服務(wù)費(fèi)。2020年，該犯罪團(tuán)伙主犯被判處6年有期徒刑并處罰金300萬(wàn)元，受到法律嚴(yán)懲。

    2020年9月，上海證監(jiān)局聯(lián)合上海警方破獲了上海厚成特大場(chǎng)外配資案，該企業(yè)涉嫌非法經(jīng)營(yíng)股票場(chǎng)外配資交易規(guī)模超過(guò)21億元。該案件入選了2020年證監(jiān)會(huì)、公安部聯(lián)合發(fā)布的十大《股票場(chǎng)外配資典型案例》。

（編輯 田冬）