全力支持實體經濟加快恢復發(fā)展 上海證券期貨基金業(yè)精準“輸送”金融活水

    本報記者 朱寶琛

    日前，上海市正在全力推動經濟恢復與重振。今年5月20日，證監(jiān)會“23條舉措”提出，要發(fā)揮行業(yè)機構作用，助力抗疫和復工復產。事實上，自今年3月份以來，上海證券期貨基金行業(yè)主動作為，積極應對，在抓好常態(tài)化疫情防控的同時，不斷創(chuàng)新直接融資服務方式，為各類實體企業(yè)的發(fā)展注入金融“活水”，助推實體經濟加速恢復重振，以實際行動迎接黨的二十大勝利召開。

    證券行業(yè)充分發(fā)揮融資中介功能

    為保障疫情防控常態(tài)化和支持企業(yè)恢復發(fā)展，上海證券行業(yè)積極發(fā)揮融資中介職能，持續(xù)大力開展IPO、再融資等業(yè)務，幫助受疫情影響嚴重地區(qū)的實體企業(yè)通過股權融資、債券融資獲得資本“活水”。據(jù)統(tǒng)計，今年3月-6月，上海地區(qū)證券公司支持企業(yè)開展股權融資合計245.67億元。

    首發(fā)上市方面，國泰君安協(xié)助國纜檢測完成5.03億元規(guī)模的IPO發(fā)行，募集資金擬用于高端裝備用線纜檢測能力建設等多個項目；海通證券協(xié)助生物科技公司和元生物完成13.23億元規(guī)模的IPO發(fā)行，募集資金擬用于和元智造精準醫(yī)療產業(yè)基地建設項目等方面。

    非公開發(fā)行方面，摩根士丹利成功助力上海醫(yī)藥完成140億元非公開發(fā)行，為公司順利完成上海市保供工作保駕護航；申萬宏源承銷保薦華明裝備5億元規(guī)模的非公開發(fā)行股票項目，及時為企業(yè)發(fā)展“輸血補氣”；海通證券為承擔設計集中隔離收治點的華東建筑集團非公開發(fā)行項目提供保薦承銷服務，共募集資金9.41億元。

    部分上海券商結合自身業(yè)務范疇，為上海實體企業(yè)提供資產配置、債券融資等金融服務保障。國泰君安今年3月至5月期間承銷上海本地企業(yè)債券規(guī)模達340億元，并推動上海機場241億重大資產重組成功落地；助力上海金橋集團發(fā)行7.6億元規(guī)模的疫情防控債，成為2022年全國首單疫情防控債券。申萬宏源證券助力中交上海航道局有限公司發(fā)行2億元規(guī)模疫情防控債，成為今年首單由央企發(fā)行的疫情防控債。

    期貨行業(yè)充分發(fā)揮避險功能

    為幫助實體企業(yè)更好地抗擊風雨、抵御風險，自今年疫情以來，上海期貨行業(yè)充分發(fā)揮期貨避險功能，提供基差貿易、倉單服務、場外衍生品、合作套保等綜合金融服務，助力保供穩(wěn)價，暢通各類大宗商品購銷渠道。

    截至2022年6月末，上海35家期貨公司共設立21家風險管理子公司。疫情期間，國泰君安期貨、新湖期貨等多家期貨公司設立的風險管理子公司主動作為，通過開展期現(xiàn)業(yè)務和場外期權業(yè)務助力實體企業(yè)對沖風險。國泰君安期貨風險管理子公司通過采用“期貨價格+基差”形式，向某頭部橡膠原材料生產企業(yè)采購天然橡膠現(xiàn)貨1000余噸，在幫助企業(yè)打開銷路、緩解資金壓力的同時，也有助于企業(yè)鎖定加工利潤，降低生產壓力。新湖期貨風險管理子公司幫助某鋼鐵貿易企業(yè)設計了敲出型累沽期權策略，幫助該企業(yè)在30個交易日內以預期價格甚至高于預期的價格實現(xiàn)3000噸螺紋鋼庫存去庫，有效緩解了因疫情影響導致去庫緩慢的問題。

    據(jù)統(tǒng)計，今年上半年，上海轄區(qū)期貨公司設立的風險管理子公司累計實現(xiàn)基差貿易與倉單服務業(yè)務額470.9億元，累計服務實體企業(yè)1807家次；場外商品衍生品日均持倉名義本金達321.8億元，日均持倉客戶數(shù)量達259家。

    基金行業(yè)引導更多社會資金流向重點行業(yè)

    為優(yōu)化社會資金合理配置，匯添富基金、國泰基金、華泰柏瑞基金、富國基金等多家上?；鸸就ㄟ^發(fā)行相關主題基金，引導社會資金重點支持生物醫(yī)藥等高新技術領域，用資本力量支持重點行業(yè)、重點企業(yè)煥發(fā)生機與活力。

    疫情發(fā)生以來，為以實際行動支持國家抗疫行動，引導社會資金支持新冠疫苗等抗疫企業(yè)的融資和研發(fā)需求，華泰柏瑞基金、國泰基金、富國基金積極發(fā)揮專業(yè)投資者作用，根據(jù)自身業(yè)務發(fā)展特點，緊鑼密鼓地布局“疫苗”主題基金的研究，分別于2022年6月8日申報了國證疫苗與生物科技ETF基金，成為行業(yè)首批申報跟蹤國證疫苗與生物科技等指數(shù)的“疫苗”主題基金的公司。“疫苗”主題基金將主要投資于國證疫苗與生物科技指數(shù)成份股及備選成份股，涉及疫苗、血液制品、生物藥物、生物檢驗、生物技術服務等細分領域。7月5日，3家基金公司此次申報的疫苗ETF均已獲得批文，近期將擇機安排發(fā)行。

    在支持本地經濟恢復方面，匯添富基金于2022年4月28日成立的匯添富中證滬港深張江自主創(chuàng)新50ETF，發(fā)行規(guī)模近12億元，該產品實現(xiàn)了金融資源與科創(chuàng)要素的有機融合，助力上海張江科技產業(yè)和企業(yè)的高質量發(fā)展。國泰君安創(chuàng)新投子公司與臨港新片區(qū)管委會、上海國際集團等戰(zhàn)略合作伙伴共同發(fā)起上海臨港國泰君安科技前沿產業(yè)基金，首期金額達80億元；與上海地產集團合作設立100億元的上海城市更新引導基金。

（編輯 李波）