全力支持實體經濟加快恢復發(fā)展 上海證券期貨基金業(yè)精準“輸送”金融活水

    本報記者 朱寶琛

    日前，上海市正在全力推動經濟恢復與重振。今年5月20日，證監(jiān)會“23條舉措”提出，要發(fā)揮行業(yè)機構作用，助力抗疫和復工復產。事實上，自今年3月份以來，上海證券期貨基金行業(yè)主動作為，積極應對，在抓好常態(tài)化疫情防控的同時，不斷創(chuàng)新直接融資服務方式，為各類實體企業(yè)的發(fā)展注入金融“活水”，助推實體經濟加速恢復重振，以實際行動迎接黨的二十大勝利召開。

    證券行業(yè)充分發(fā)揮融資中介功能

    為保障疫情防控常態(tài)化和支持企業(yè)恢復發(fā)展，上海證券行業(yè)積極發(fā)揮融資中介職能，持續(xù)大力開展IPO、再融資等業(yè)務，幫助受疫情影響嚴重地區(qū)的實體企業(yè)通過股權融資、債券融資獲得資本“活水”。據統(tǒng)計，今年3月-6月，上海地區(qū)證券公司支持企業(yè)開展股權融資合計245.67億元。

    首發(fā)上市方面，國泰君安協(xié)助國纜檢測完成5.03億元規(guī)模的IPO發(fā)行，募集資金擬用于高端裝備用線纜檢測能力建設等多個項目；海通證券協(xié)助生物科技公司和元生物完成13.23億元規(guī)模的IPO發(fā)行，募集資金擬用于和元智造精準醫(yī)療產業(yè)基地建設項目等方面。

    非公開發(fā)行方面，摩根士丹利成功助力上海醫(yī)藥完成140億元非公開發(fā)行，為公司順利完成上海市保供工作保駕護航；申萬宏源承銷保薦華明裝備5億元規(guī)模的非公開發(fā)行股票項目，及時為企業(yè)發(fā)展“輸血補氣”；海通證券為承擔設計集中隔離收治點的華東建筑集團非公開發(fā)行項目提供保薦承銷服務，共募集資金9.41億元。

    部分上海券商結合自身業(yè)務范疇，為上海實體企業(yè)提供資產配置、債券融資等金融服務保障。國泰君安今年3月至5月期間承銷上海本地企業(yè)債券規(guī)模達340億元，并推動上海機場241億重大資產重組成功落地；助力上海金橋集團發(fā)行7.6億元規(guī)模的疫情防控債，成為2022年全國首單疫情防控債券。申萬宏源證券助力中交上海航道局有限公司發(fā)行2億元規(guī)模疫情防控債，成為今年首單由央企發(fā)行的疫情防控債。

    期貨行業(yè)充分發(fā)揮避險功能

    為幫助實體企業(yè)更好地抗擊風雨、抵御風險，自今年疫情以來，上海期貨行業(yè)充分發(fā)揮期貨避險功能，提供基差貿易、倉單服務、場外衍生品、合作套保等綜合金融服務，助力保供穩(wěn)價，暢通各類大宗商品購銷渠道。

    截至2022年6月末，上海35家期貨公司共設立21家風險管理子公司。疫情期間，國泰君安期貨、新湖期貨等多家期貨公司設立的風險管理子公司主動作為，通過開展期現(xiàn)業(yè)務和場外期權業(yè)務助力實體企業(yè)對沖風險。國泰君安期貨風險管理子公司通過采用“期貨價格+基差”形式，向某頭部橡膠原材料生產企業(yè)采購天然橡膠現(xiàn)貨1000余噸，在幫助企業(yè)打開銷路、緩解資金壓力的同時，也有助于企業(yè)鎖定加工利潤，降低生產壓力。新湖期貨風險管理子公司幫助某鋼鐵貿易企業(yè)設計了敲出型累沽期權策略，幫助該企業(yè)在30個交易日內以預期價格甚至高于預期的價格實現(xiàn)3000噸螺紋鋼庫存去庫，有效緩解了因疫情影響導致去庫緩慢的問題。

    據統(tǒng)計，今年上半年，上海轄區(qū)期貨公司設立的風險管理子公司累計實現(xiàn)基差貿易與倉單服務業(yè)務額470.9億元，累計服務實體企業(yè)1807家次；場外商品衍生品日均持倉名義本金達321.8億元，日均持倉客戶數量達259家。

    基金行業(yè)引導更多社會資金流向重點行業(yè)

    為優(yōu)化社會資金合理配置，匯添富基金、國泰基金、華泰柏瑞基金、富國基金等多家上?；鸸就ㄟ^發(fā)行相關主題基金，引導社會資金重點支持生物醫(yī)藥等高新技術領域，用資本力量支持重點行業(yè)、重點企業(yè)煥發(fā)生機與活力。

    疫情發(fā)生以來，為以實際行動支持國家抗疫行動，引導社會資金支持新冠疫苗等抗疫企業(yè)的融資和研發(fā)需求，華泰柏瑞基金、國泰基金、富國基金積極發(fā)揮專業(yè)投資者作用，根據自身業(yè)務發(fā)展特點，緊鑼密鼓地布局“疫苗”主題基金的研究，分別于2022年6月8日申報了國證疫苗與生物科技ETF基金，成為行業(yè)首批申報跟蹤國證疫苗與生物科技等指數的“疫苗”主題基金的公司。“疫苗”主題基金將主要投資于國證疫苗與生物科技指數成份股及備選成份股，涉及疫苗、血液制品、生物藥物、生物檢驗、生物技術服務等細分領域。7月5日，3家基金公司此次申報的疫苗ETF均已獲得批文，近期將擇機安排發(fā)行。

    在支持本地經濟恢復方面，匯添富基金于2022年4月28日成立的匯添富中證滬港深張江自主創(chuàng)新50ETF，發(fā)行規(guī)模近12億元，該產品實現(xiàn)了金融資源與科創(chuàng)要素的有機融合，助力上海張江科技產業(yè)和企業(yè)的高質量發(fā)展。國泰君安創(chuàng)新投子公司與臨港新片區(qū)管委會、上海國際集團等戰(zhàn)略合作伙伴共同發(fā)起上海臨港國泰君安科技前沿產業(yè)基金，首期金額達80億元；與上海地產集團合作設立100億元的上海城市更新引導基金。

（編輯 李波）