本報(bào)記者 吳曉璐
據(jù)上海金融法院消息,7月25日上午,上海金融法院公開開庭審理原告于某等13名投資者與被告鮮言操縱證券交易市場責(zé)任糾紛一案。該案是上海金融法院審理的首例涉A股主板市場操縱證券民事賠償糾紛案件。
2017年3月30日,中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱證監(jiān)會)作出[2017]29號行政處罰決定書,認(rèn)為2014年1月17日至2015年6月12日期間,鮮言通過采用集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢、信息優(yōu)勢連續(xù)買賣,在自己實(shí)際控制的證券賬戶之間交易、虛假申報(bào)等方式操縱上海多倫實(shí)業(yè)股份有限公司的股票價(jià)格,對其操縱上市公司股票行為,責(zé)令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得578330753.74元,并處以2891653768.70元罰款。
原告投資者訴稱,其在鮮言操縱證券市場期間買賣了上海多倫實(shí)業(yè)股份有限公司的股票而遭受損失,投資決策受到了操縱行為的影響,投資損失與操縱行為之間具有因果關(guān)系,請求判令被告鮮言承擔(dān)其全部投資損失。
被告鮮言對原告主張的損失不予認(rèn)可,認(rèn)為行政處罰決定書認(rèn)定的操縱期間為2014年1月17日至2015年6月12日,此后原告的交易行為與被告的操縱行為無因果關(guān)系;投資損失計(jì)算應(yīng)當(dāng)扣除2015年股災(zāi)等系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)以及投資者非理性投資的影響;此外,信息型操縱行為同時(shí)構(gòu)成證券虛假陳述,相關(guān)生效民事判決認(rèn)定投資者損失的10%歸因于鮮言的操縱行為,本案對鮮言賠償責(zé)任的認(rèn)定應(yīng)與前案保持一致。被告還就損失計(jì)算的具體方法、訴訟時(shí)效等提出抗辯。
庭審中,原被告均委托訴訟代理人出庭,上海交通大學(xué)中國金融研究院作為第三方損失核定機(jī)構(gòu),就其出具的《證券投資者損失核定意見書》委派專家出庭接受詢問。
本次庭審采用爭點(diǎn)審理模式,在固定雙方無爭議事實(shí)的基礎(chǔ)上,確定了操縱行為認(rèn)定、交易和損失因果關(guān)系、損失計(jì)算方法等爭議焦點(diǎn),逐一圍繞爭點(diǎn)開展法庭調(diào)查和法庭辯論,組織當(dāng)事人就事實(shí)問題和法律適用問題一并闡述依據(jù)、觀點(diǎn)、舉證質(zhì)證并發(fā)表辯論意見,確保各爭點(diǎn)審理充分,整個(gè)庭審條理清晰、規(guī)范有序。
上海金融法院表示,案件將擇期宣判。
(編輯 張鈺鵬 李波)
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