中國結(jié)算修訂5項業(yè)務(wù)規(guī)則公開征求意見

    本報記者 包興安

    為落實中國證監(jiān)會關(guān)于全面實行股票發(fā)行注冊制改革的整體部署，2月1日，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中國結(jié)算”）發(fā)布修訂后的《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則（征求意見稿）》等5項業(yè)務(wù)規(guī)則，向各市場參與主體公開征求意見。

    其他四項規(guī)則分別為：《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司存托憑證登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）（征求意見稿）》《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券非交易過戶業(yè)務(wù)實施細(xì)則（適用于繼承、捐贈等情形）（征求意見稿）》《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司優(yōu)先股試點登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則（征求意見稿）》《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券出借及轉(zhuǎn)融通登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則（征求意見稿）》。

    具體來看，《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則（征求意見稿）》表示，將科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則中關(guān)于特別表決權(quán)業(yè)務(wù)的內(nèi)容進(jìn)行整合，同時支持北交所特別表決權(quán)業(yè)務(wù)，新增第六十條“證券發(fā)行人具有表決權(quán)差異安排的，本公司根據(jù)證券登記申請人的申請，按照規(guī)定程序，對特別表決權(quán)股份進(jìn)行登記并加以標(biāo)識，或辦理特別表決權(quán)股份轉(zhuǎn)換為普通股份等登記業(yè)務(wù)”。

    《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司存托憑證登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）（征求意見稿）》表示，將第十條存托人申請辦理存托憑證初始登記應(yīng)當(dāng)提供的申請材料中的“中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行存托憑證的批復(fù)文件”修改為“中國證監(jiān)會同意存托憑證發(fā)行的注冊文件”。根據(jù)2021年1月1日施行的《民法典》，將第十一條涉及“法人資格喪失”的表述調(diào)整為“法人終止”。

    《證券非交易過戶業(yè)務(wù)實施細(xì)則（適用于繼承、捐贈等情形）（征求意見稿）》表示，新增涉及特別表決權(quán)股份的特殊處理安排。整合科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則中關(guān)于特別表決權(quán)股份非交易過戶處理安排的相關(guān)內(nèi)容，新增第十四條“過戶證券涉及特別表決權(quán)股份的，申請人應(yīng)按照證券交易場所及本公司要求，申請將特別表決權(quán)股份轉(zhuǎn)換為普通股份，證券交易場所另有規(guī)定的除外”。同時，在第十七條中增加關(guān)于中國結(jié)算辦理特別表決權(quán)股份轉(zhuǎn)換為普通股份手續(xù)的職責(zé)。

    《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司優(yōu)先股試點登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則（征求意見稿）》表示，為適應(yīng)全面注冊制改革要求，將第六條“發(fā)行優(yōu)先股需有權(quán)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)、審查的，還需提供有權(quán)機(jī)構(gòu)出具的通過核準(zhǔn)、審查的文件”修改為“中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）同意優(yōu)先股發(fā)行的注冊文件”，“非上市公眾公司發(fā)行優(yōu)先股，豁免申請核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)提交有權(quán)機(jī)構(gòu)出具的優(yōu)先股發(fā)行確認(rèn)文件”修改為“對于符合法律法規(guī)規(guī)定，由中國證監(jiān)會豁免注冊的，應(yīng)提供證券交易場所出具的相關(guān)文件”。

    《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券出借及轉(zhuǎn)融通登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則（征求意見稿）》表示，將第二條“上海證券交易所、深圳證券交易所”修改為“證券交易所”，為未來業(yè)務(wù)開展預(yù)留空間。同時根據(jù)上位規(guī)則修訂情況，對規(guī)則層級進(jìn)行調(diào)整，刪除原規(guī)則名稱中的“試行”字樣，并對相關(guān)文字表述進(jìn)行適應(yīng)性修改。