新三板3月對(duì)105宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施

    全國(guó)股轉(zhuǎn)公司日前通報(bào)了新三板掛牌公司及相關(guān)主體3月的監(jiān)管情況。其中，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)5宗違規(guī)行為給予紀(jì)律處分，對(duì)105宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施。

    5家公司被紀(jì)律處分

    3月，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)ST一恒貞、新亞自控、潤(rùn)升牛業(yè)、ST玖悅以及宏昌重工5家掛牌公司及相關(guān)主體給予了紀(jì)律處分。上述5家公司被紀(jì)律處分的原因涉及未及時(shí)披露重大訴訟、募集資金使用違規(guī)、相關(guān)事項(xiàng)未履行審議程序等。

    具體來(lái)看，ST一恒貞在2017年至2020年期間未及時(shí)披露多筆重大訴訟，各年涉及金額分別為7149.3萬(wàn)元、1.29億元、1.04億元和1.53億元；在2016年和2017年分別為關(guān)聯(lián)方向銀行的500萬(wàn)元借款和900萬(wàn)元借款提供保證擔(dān)保。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司表示，ST一恒貞存在重大訴訟未及時(shí)披露以及對(duì)外擔(dān)保未及時(shí)履行審議程序、未及時(shí)披露的情況，董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)黃飛雪未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，對(duì)ST一恒貞、黃飛雪給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分。

    新亞自控于2017年7月將其存入募集資金專(zhuān)戶(hù)的3000萬(wàn)元募集資金全部轉(zhuǎn)為定期存單，并以此定期存單為關(guān)聯(lián)方向銀行的3000萬(wàn)元借款提供擔(dān)保；同月，因前述擔(dān)保，該定期存單本金被銀行全部扣劃；在2018年年度報(bào)告中，新亞自控披露募集資金未改變使用途徑且其未動(dòng)用募集資金專(zhuān)用賬戶(hù)資金。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司表示，新亞自控存在募集資金使用違規(guī)、定期報(bào)告披露內(nèi)容與事實(shí)不符以及對(duì)外擔(dān)保未及時(shí)履行審議程序、未及時(shí)披露的情況，時(shí)任董事長(zhǎng)王劍章未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)新亞自控、王劍章給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分。

    宏昌重工及其控股股東、實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理胡魁于2016年11月與某引導(dǎo)基金簽訂投資合同及一系列附屬合同，投資合同中包含宏昌重工作為責(zé)任承擔(dān)主體的特殊投資條款。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司指出，宏昌重工未對(duì)前述事項(xiàng)履行審議程序，未及時(shí)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司報(bào)告，也未在公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)或臨時(shí)公告中進(jìn)行披露；胡魁未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)宏昌重工、胡魁給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分。

    另外，潤(rùn)升牛業(yè)及其相關(guān)責(zé)任人因存在涉及股票發(fā)行、股份代持、權(quán)益變動(dòng)、關(guān)聯(lián)交易、年度報(bào)告披露、承諾事項(xiàng)等方面的信息披露違規(guī)而被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分。ST玖悅則因存在掛牌前股份代持未在申報(bào)文件中披露且延續(xù)至掛牌后的情況，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)其及其股東、董事趙琳等相關(guān)責(zé)任人給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分。

    105宗違規(guī)行為

    被采取自律監(jiān)管措施

    3月，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)105宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施。其中，92宗違規(guī)行為被采取口頭警示的自律監(jiān)管措施，13宗違規(guī)行為被采取書(shū)面形式的自律監(jiān)管措施。3月被采取書(shū)面自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為包括信息披露違規(guī)和公司治理違規(guī)兩類(lèi)。

    信息披露違規(guī)事項(xiàng)方面，一是掛牌公司未及時(shí)披露應(yīng)披露的重大信息，如重大訴訟、仲裁信息，任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)信息，掛牌公司被列為失信被執(zhí)行人信息；二是收購(gòu)人未及時(shí)披露收購(gòu)報(bào)告書(shū)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)和法律意見(jiàn)書(shū)；三是掛牌公司披露的定期報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)；四是掛牌公司進(jìn)行權(quán)益分派未在股權(quán)登記日前披露權(quán)益分派實(shí)施公告；五是掛牌公司未及時(shí)披露重大事件的后續(xù)進(jìn)展，且未及時(shí)申請(qǐng)停牌。

    公司治理違規(guī)事項(xiàng)方面，一是掛牌公司對(duì)外投資超過(guò)董事會(huì)授權(quán)范圍；二是掛牌公司在重大資產(chǎn)重組預(yù)案完備性審查通過(guò)及召開(kāi)股東大會(huì)前即實(shí)施重大資產(chǎn)重組；三是掛牌公司存在會(huì)計(jì)核算不規(guī)范的情況；四是掛牌公司通過(guò)無(wú)商業(yè)實(shí)質(zhì)的交易，虛增營(yíng)業(yè)收入和營(yíng)業(yè)成本。

    全國(guó)股轉(zhuǎn)公司表示，將落實(shí)“建制度、不干預(yù)、零容忍”，認(rèn)真履行一線監(jiān)管職責(zé)，持續(xù)強(qiáng)化自律監(jiān)管，不斷提升新三板市場(chǎng)運(yùn)行質(zhì)量和市場(chǎng)主體規(guī)范化運(yùn)作水平，對(duì)違規(guī)行為堅(jiān)決采取監(jiān)管措施，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障新三板市場(chǎng)健康有序發(fā)展。