華為GaussDB助力興業(yè)證券打造高效可靠的新一代法人清算系統(tǒng)

    數(shù)字經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展、ICT技術(shù)加速迭代，為金融行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型注入活力。證券作為金融行業(yè)的主力軍，數(shù)字化轉(zhuǎn)型既是證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在引擎，也是更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的重要舉措。今天我們一起看看興業(yè)證券如何通過清算系統(tǒng)的“小切口”，掀開證券核心交易系統(tǒng)架構(gòu)轉(zhuǎn)型的“大切面”。

    傳統(tǒng)清算系統(tǒng)面臨性能挑戰(zhàn)

    在證券行業(yè)產(chǎn)品服務(wù)同質(zhì)化和戰(zhàn)略發(fā)展趨同的背景下，高質(zhì)高效的運(yùn)營服務(wù)是公司業(yè)務(wù)開展的基石。眾所周知，法人清算系統(tǒng)是證券公司核心交易系統(tǒng)的重要組成部分，與支付系統(tǒng)、財(cái)務(wù)系統(tǒng)、登記結(jié)算等外部系統(tǒng)有較多的交互依賴，整個(gè)系統(tǒng)運(yùn)行的邏輯復(fù)雜，包括3000多個(gè)清算功能，1800多個(gè)業(yè)務(wù)操作功能。在清算流程方面，法人清算系統(tǒng)會從周邊各個(gè)系統(tǒng)收集信息，并執(zhí)行清算任務(wù)，整個(gè)清算過程涉及到大量的任務(wù)處理和清算，清算延時(shí)會影響后續(xù)其他業(yè)務(wù)處理，包括多方交叉核對，向基金管理人、托管人、信托機(jī)構(gòu)等提供結(jié)算、對賬等。法人清算系統(tǒng)的重要性不言而喻，需要在處理性能上“更上一層樓”。

    興業(yè)證券錨定轉(zhuǎn)型科技目標(biāo)

    當(dāng)下，在人工智能、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等數(shù)字技術(shù)的支撐下，數(shù)字經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展，對金融業(yè)包括證券行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型提出更高的要求，興業(yè)證券作為國內(nèi)頭部券商，提出“數(shù)智興證”數(shù)字化轉(zhuǎn)型愿景：計(jì)劃用3年的時(shí)間，圍繞“資源整合、邊界突破、模式創(chuàng)新、生態(tài)建設(shè)、平臺運(yùn)營、數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)”六個(gè)核心要素，在財(cái)富管理、機(jī)構(gòu)服務(wù)、運(yùn)營管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、經(jīng)營管理、數(shù)智基建等六個(gè)領(lǐng)域，全面推動(dòng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，由“局部賦能”向“全面賦能”邁進(jìn)。興業(yè)證券持續(xù)保持對IT建設(shè)的高投入和前瞻布局，以保持技術(shù)和業(yè)務(wù)處理效率的行業(yè)領(lǐng)先。在數(shù)智基建領(lǐng)域，法人清算系統(tǒng)作為中后臺核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)，離線計(jì)算業(yè)務(wù)大量依賴數(shù)據(jù)庫及服務(wù)器的性能。為了對清算系統(tǒng)軟硬件技術(shù)迭代改造升級，且改造后系統(tǒng)性能得以進(jìn)一步提升，經(jīng)過大量技術(shù)調(diào)研和專項(xiàng)驗(yàn)證后，興業(yè)證券最終選擇基于華為全棧軟硬件方案的法人清算系統(tǒng)，從服務(wù)器到操作系統(tǒng)，從數(shù)據(jù)庫到其他中間件，選擇華為鯤鵬技術(shù)路線。興業(yè)證券通過清算系統(tǒng)改造升級的“小切口”成功掀開了核心系統(tǒng)架構(gòu)轉(zhuǎn)型的“大切面”。

    華為攜手新意探索清算新方向

    興業(yè)證券聯(lián)合華為及新意科技推出了基于鯤鵬及GaussDB的新一代法人清算系統(tǒng)，基于鯤鵬服務(wù)器及GaussDB數(shù)據(jù)底座完成清算系統(tǒng)適配，系統(tǒng)適配覆蓋超過3000個(gè)清算功能，50多萬行復(fù)雜SQL代碼，全市場、全功能覆蓋率100%，通過“GaussDB多層級并行能力+鯤鵬多核并行能力”保證清算作業(yè)性能。新一代法人清算系統(tǒng)在興業(yè)證券的運(yùn)行中呈現(xiàn)卓越性能：經(jīng)過基于GaussDB的法人清算系統(tǒng)運(yùn)行一周時(shí)間（2022年12月5日至9日）與同期現(xiàn)網(wǎng)系統(tǒng)基于相同生產(chǎn)數(shù)據(jù)的清算時(shí)長比對可以看出，以滬A深A(yù)市場為例，性能獲得約10%的提升。同時(shí)支持并軌運(yùn)行，當(dāng)主庫信息發(fā)生故障時(shí)，備庫可以接替主庫工作，極大地提升了系統(tǒng)的可靠性。通過法人清算的創(chuàng)新改造，帶來以下成效：

    •法人清算系統(tǒng)成功上線：基于GaussDB的法人清算系統(tǒng)的成功上線運(yùn)行，充分驗(yàn)證了傳統(tǒng)集中式數(shù)據(jù)庫向分布式數(shù)據(jù)庫轉(zhuǎn)型的可行性，法人清算系統(tǒng)支持日間實(shí)時(shí)操作與查詢及日終批量作業(yè)的可靠處理；支持實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)同步，任何情況下，數(shù)據(jù)不丟失，安全有保障，RPO=0，RTO<30秒，最大化保障業(yè)務(wù)的連續(xù)性及可靠性。為核心交易系統(tǒng)下一步改造積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，興業(yè)證券在法人清算系統(tǒng)領(lǐng)域的創(chuàng)新探索在行業(yè)具有極高的推廣價(jià)值。

    •核心業(yè)務(wù)首創(chuàng)單軌運(yùn)行：為保障法人清算流程主要工作環(huán)節(jié)和關(guān)鍵工作節(jié)點(diǎn)的高效穩(wěn)定運(yùn)行，興業(yè)證券創(chuàng)新推出核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)的保障?案。清算數(shù)據(jù)在新舊系統(tǒng)間實(shí)時(shí)同步，以?持并軌運(yùn)行和故障回切，確保系統(tǒng)可靠，在任何時(shí)候都可以回到正常狀態(tài)，目前已完成全業(yè)務(wù)單軌運(yùn)行，開創(chuàng)了行業(yè)先河；在證券公司核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)的數(shù)字化、自動(dòng)化、智能化能力建設(shè)方面邁出堅(jiān)實(shí)一步。

    登山鑿石方逢玉，入水披沙始見金。興業(yè)證券聯(lián)合華為鯤鵬及GaussDB的新一代法人清算系統(tǒng)的成功實(shí)踐，開啟了證券行業(yè)法人清算系統(tǒng)升級的“鑿空之旅”。清算系統(tǒng)升級的一小步，也是證券核心交易系統(tǒng)架構(gòu)升級改造的一大步。踐行創(chuàng)新，持續(xù)提升數(shù)字化水平，后續(xù)，興業(yè)證券將聯(lián)合華為、新意等不斷深化創(chuàng)新、優(yōu)化服務(wù)，為建設(shè)“金融+科技”型的一流證券金融集團(tuán)而砥礪奮進(jìn)。

    （CIS）