云南證監(jiān)局?jǐn)M通過“三結(jié)合、三提升”開展投教等工作

    本報(bào)記者 左永剛

    為持續(xù)貫徹落實(shí)《全國證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)法治宣傳教育第七個五年規(guī)劃》，近日，云南證監(jiān)局結(jié)合轄區(qū)市場監(jiān)管工作實(shí)際，認(rèn)真謀劃，2019年擬通過“三結(jié)合、三提升”，積極開展各項(xiàng)法治宣傳和教育活動，將普法工作落到實(shí)處。

    一是將普法宣傳與干部培養(yǎng)相結(jié)合，不斷提升監(jiān)管干部依法行政意識和能力。包括通過安排黨委中心組集中學(xué)習(xí)、個人自學(xué)等方式，組織各級領(lǐng)導(dǎo)干部認(rèn)真學(xué)習(xí)黨的十九大和十九屆二中、三中全會精神，習(xí)近平總書記系列重要講話精神，黨中央和國務(wù)院關(guān)于全面依法治國的部署，以憲法為核心的社會主義法律體系，黨內(nèi)法規(guī)制度以及國家基本法律、資本市場重要法律法規(guī)和規(guī)章制度；各處室通過專家輔導(dǎo)、專題講座、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)會等方式，強(qiáng)化相關(guān)監(jiān)管業(yè)務(wù)法規(guī)的學(xué)習(xí)，將法制學(xué)習(xí)與業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)相融合，以學(xué)促進(jìn)，學(xué)以致用。鼓勵干部參加學(xué)歷教育和法律、注冊會計(jì)師等職業(yè)資格考試；充分發(fā)揮法律小組專業(yè)優(yōu)勢，通過組織開展法制學(xué)習(xí)交流、重大法律問題討論、旁聽法院庭審、模擬聽證、小組成員到證監(jiān)會相關(guān)部門培訓(xùn)學(xué)習(xí)等，鍛煉監(jiān)管干部實(shí)際運(yùn)用法律能力；充分發(fā)揮公職律師作用。進(jìn)一步壯大公職律師隊(duì)伍，積極發(fā)揮公職律師在制度起草、文件簽署、行政決策咨詢、日常監(jiān)管、稽查處罰、復(fù)議應(yīng)訴中的作用。

    二是將普法宣傳與監(jiān)管執(zhí)法相結(jié)合，不斷提升市場主體依法合規(guī)經(jīng)營水平。包括提升轄區(qū)上市公司、非上市公眾公司和證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)規(guī)范水平。利用監(jiān)管第一課、新任上市公司董監(jiān)高培訓(xùn)班、證券期貨公司監(jiān)管例會等培訓(xùn)班的機(jī)會，組織并引導(dǎo)市場主體認(rèn)真學(xué)習(xí)證券期貨領(lǐng)域重點(diǎn)法律法規(guī)、規(guī)章制度和規(guī)范性文件。在現(xiàn)場檢查中，結(jié)合發(fā)現(xiàn)的問題，有針對性地宣講相關(guān)法律規(guī)范；增強(qiáng)后備企業(yè)規(guī)范發(fā)展意識。聯(lián)合州市政府及云南省地方金融監(jiān)管局、國資委等舉辦上市后備企業(yè)和新三板后備企業(yè)培訓(xùn)活動，幫助后備企業(yè)充分熟悉資本市場法制和規(guī)則。督促保薦機(jī)構(gòu)加強(qiáng)擬上市企業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員的法律培訓(xùn)和輔導(dǎo)；充分發(fā)揮網(wǎng)站、微信群、QQ群等載體的作用開展法治教育。通過案例評述、法規(guī)解讀、政策傳遞等專欄形式，通報(bào)轄區(qū)監(jiān)管動態(tài)，傳達(dá)監(jiān)管政策，交流合規(guī)經(jīng)驗(yàn)，開展法律答疑，做好警示教育。

    三是將日常宣傳與集中宣教相結(jié)合，不斷提升社會公眾法治宣傳教育效果。包括指導(dǎo)云南省證券期貨業(yè)協(xié)會和云南省上市公司協(xié)會強(qiáng)化公眾投資者宣傳教育功能，通過“金融知識宣傳月”、“防非宣傳月”等活動面向市場開展證券法律法規(guī)知識普及工作；指導(dǎo)轄區(qū)上市公司、證券期貨基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)、投資咨詢機(jī)構(gòu)做好面向投資者的普法工作，暢通與投資者的溝通渠道。通過投資者座談、報(bào)告會、營業(yè)場所現(xiàn)場咨詢、公司網(wǎng)站、微信、短信、郵件等途徑，開展投資者普法宣傳、教育和引導(dǎo)。引導(dǎo)中小投資者依法行使權(quán)利，樹立理性投資意識，提高風(fēng)險(xiǎn)防范和自我保護(hù)能力；積極發(fā)揮投資者教育基地的平臺作用，開展投資者現(xiàn)身說法，強(qiáng)化案例教育。編發(fā)投資者教育讀本、手冊，普及金融理財(cái)知識和依法維權(quán)知識。建立健全多元化糾紛解決機(jī)制；多渠道開展公眾法治宣傳教育。按照證監(jiān)會確定的2019年資本市場誠信建設(shè)工作要點(diǎn)和法治宣傳教育重點(diǎn)，開展好“走近科創(chuàng)，你我同行”、“3·15”國際消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)日、“6·14”信用記錄關(guān)愛日、“12·4”國家憲法日等大型法治宣傳教育活動，確保法治宣傳各項(xiàng)要求落到實(shí)處。