四地證監(jiān)局局長(zhǎng)談投資者保護(hù)：為投資者帶來(lái)“感受得到的保護(hù)” 構(gòu)建投保工作新格局

    安徽證監(jiān)局：構(gòu)筑全鏈條投資者保護(hù)工作體系

    ■本報(bào)記者 侯捷寧

    “安徽證監(jiān)局將以‘5·15全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日’為契機(jī)，進(jìn)一步加強(qiáng)與市場(chǎng)各方、社會(huì)各界的合作，加大投資者權(quán)益保護(hù)力度”安徽證監(jiān)局黨委書(shū)記、局長(zhǎng)葉錦偉近日接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示。

    葉錦偉向記者介紹了近年來(lái)安徽證監(jiān)局在投資者保護(hù)方面所做的工作。他表示，近年來(lái)，安徽證監(jiān)局堅(jiān)持敬畏市場(chǎng)，尊重規(guī)律；敬畏法治，依法監(jiān)管；敬畏專(zhuān)業(yè)，強(qiáng)化創(chuàng)新；敬畏風(fēng)險(xiǎn)，堅(jiān)守底線，不斷規(guī)范市場(chǎng)運(yùn)行，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定，建立健全投資者保護(hù)工作長(zhǎng)效機(jī)制，取得顯著成效：投資者保護(hù)機(jī)制不斷完善；上市公司治理水平不斷提升；投資者適當(dāng)性管理落地生根；稽查執(zhí)法全面推進(jìn)；投資者教育宣傳多元新穎。

    維護(hù)投資者合法權(quán)益 作為監(jiān)管的首要職責(zé)

    葉錦偉指出，安徽證監(jiān)局根據(jù)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，始終將投資者保護(hù)作為監(jiān)管工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，在監(jiān)管資源配置、基礎(chǔ)制度落實(shí)、救濟(jì)渠道完善和公益設(shè)施建設(shè)方面下工夫，持續(xù)提升市場(chǎng)監(jiān)管和保護(hù)中小投資者合法權(quán)益工作水平。

    2015年12月，安徽證監(jiān)局新設(shè)投資者保護(hù)工作處，專(zhuān)司投資者保護(hù)。在局內(nèi)完善工作機(jī)制，設(shè)置各處室投保聯(lián)絡(luò)員，以建章立制、培訓(xùn)宣導(dǎo)、監(jiān)督檢查為抓手，建立健全“一站式”訴求處理機(jī)制。在規(guī)范內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制的基礎(chǔ)上，按照功能化監(jiān)管要求，將投資者保護(hù)工作目標(biāo)嵌入各項(xiàng)監(jiān)管和服務(wù)工作中，不斷提升投資者保護(hù)工作的系統(tǒng)性和有效性。

    葉錦偉認(rèn)為，投資者行權(quán)難、維權(quán)難也一直是投資者保護(hù)工作的難點(diǎn)。自證券期貨糾紛多元化化解機(jī)制試點(diǎn)工作開(kāi)展以來(lái)，安徽證監(jiān)局主動(dòng)作為，為投資者提供更多救濟(jì)渠道，積極推進(jìn)轄區(qū)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)。為投資者提供了協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等糾紛多元化解渠道。目前已成功調(diào)解70多起矛盾糾紛，涉及金額300余萬(wàn)元。

    全鏈條開(kāi)展投資者保護(hù)工作

    “投資者保護(hù)是一個(gè)系統(tǒng)工程，是法律制度、市場(chǎng)機(jī)制和社會(huì)文化的平衡。”葉錦偉對(duì)記者說(shuō)，日常的投資者保護(hù)工作，涉及發(fā)行、上市、退市、稽查執(zhí)法等多個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。安徽證監(jiān)局圍繞投資者保護(hù)工作目標(biāo)，將投資者保護(hù)工作融入監(jiān)管和服務(wù)工作全程中。

    2018年，安徽證監(jiān)局修訂了首發(fā)上市輔導(dǎo)監(jiān)管制度，強(qiáng)化輔導(dǎo)全過(guò)程監(jiān)管，大力推進(jìn)穿透式監(jiān)管，壓實(shí)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)保薦責(zé)任，督促中介機(jī)構(gòu)提高首發(fā)上市執(zhí)業(yè)質(zhì)量，為推動(dòng)市場(chǎng)穩(wěn)健發(fā)展提供新動(dòng)力，為投資者提供分享經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)成果的機(jī)會(huì)。同時(shí)，以保護(hù)投資者利益為宗旨，嚴(yán)防帶病上市，對(duì)未達(dá)輔導(dǎo)要求的企業(yè)堅(jiān)決不予驗(yàn)收，避免“病從口入”。

    與此同時(shí)，安徽證監(jiān)局結(jié)合新《上市公司治理準(zhǔn)則》內(nèi)容和當(dāng)前監(jiān)管形勢(shì)，梳理形成公司治理“十個(gè)應(yīng)當(dāng)、十個(gè)不得”要求，并在全市場(chǎng)廣泛宣傳，赴11家上市公司展開(kāi)“《上市公司治理準(zhǔn)則》專(zhuān)題培訓(xùn)暨規(guī)范運(yùn)作承諾書(shū)簽訂活動(dòng)”。組織行業(yè)協(xié)會(huì)舉辦上市公司高質(zhì)量發(fā)展論壇，在強(qiáng)制性信息披露的基礎(chǔ)上，督促上市公司以投資者需求為導(dǎo)向開(kāi)展自愿性、差異化信息披露，增強(qiáng)信息披露的針對(duì)性。督促上市公司健全中小股東投票和表決機(jī)制，支持投服中心參加轄區(qū)上市公司股東大會(huì)并依法行權(quán)，為廣大投資者發(fā)聲。

    葉錦偉表示，在近年來(lái)的投資者保護(hù)工作實(shí)踐中，我們深刻體會(huì)到，做好資本市場(chǎng)投資者保護(hù)工作，首先，要正確處理好政治和業(yè)務(wù)的關(guān)系。必須旗幟鮮明講政治，時(shí)刻同以習(xí)近平同志為核心的黨中央保持高度一致，堅(jiān)持“以人民為中心”的發(fā)展理念武裝頭腦，指導(dǎo)投資者保護(hù)工作實(shí)踐，推動(dòng)投資者保護(hù)工作開(kāi)展，切實(shí)維護(hù)投資者尤其是中小投資者的合法權(quán)益。

    其次，要正確處理好監(jiān)管與服務(wù)的關(guān)系。促進(jìn)各市場(chǎng)主體高質(zhì)量發(fā)展有利于投資者更好的分享投資收益。

    最后，要正確處理好依靠自身與加強(qiáng)協(xié)作的關(guān)系。做好投資者保護(hù)工作離不開(kāi)方方面面的支持。