四地證監(jiān)局局長談投資者保護：為投資者帶來“感受得到的保護” 構(gòu)建投保工作新格局

    云南證監(jiān)局：多措并舉助力投保彩云之南譜寫新篇

    ■本報記者 侯捷寧

    “加強監(jiān)管，保護投資者是證監(jiān)會的天職。”云南證監(jiān)局黨委書記、局長林林近日接受《證券日報》記者采訪時表示，云南證監(jiān)局始終以保護投資者的合法權(quán)益作為監(jiān)管工作的宗旨，立足轄區(qū)實際，強化執(zhí)法力度，妥善化解風險，將投資者保護要求貫穿于監(jiān)管工作的全過程、各領域，不斷發(fā)揮轄區(qū)市場主體、自律組織、投資者教育基地、媒體以及社會各方力量，共同推進投資者保護工作深入開展，轄區(qū)投資者權(quán)益得到有效保護，轄區(qū)市場實現(xiàn)了穩(wěn)定健康運行。

    防控市場風險 構(gòu)筑保護投資者堅實屏障

    林林告訴記者，云南證監(jiān)局始終秉承不發(fā)生區(qū)域性風險的底線，以加強風險監(jiān)測、風險分類與風險防控為重點，持續(xù)關(guān)注上市公司、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、掛牌公司、債券發(fā)行人、私募基金、市場服務機構(gòu)等市場主體是否存在違反資本市場法律法規(guī)和侵害投資者權(quán)益的情形，并及時采取有力措施，市場風險得到提前防范和妥善處置。

    2018年，妥善化解1家公司退市、1家公司強制摘牌、3支債券違約兌付、1家私募基金管理人涉嫌非法集資等重大風險。加強稽查執(zhí)法和監(jiān)管懲戒力度，查辦1起轄區(qū)上市公司信息披露違法違規(guī)案件，對上市公司、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、掛牌公司以及中介機構(gòu)等監(jiān)管主體開展現(xiàn)場檢查76次，出具問詢函24份，監(jiān)管關(guān)注函32份，采取行政監(jiān)管措施18次，并對1家上市公司及相關(guān)負責人進行行政處罰，形成有效監(jiān)管震懾。

    在有效防控市場風險的同時，林林表示，云南證監(jiān)局以提升投資者專業(yè)素養(yǎng)，培育理性投資理念，提高投資者自我保護能力為目標，大力推進投資者保護基礎設施建設，持續(xù)開展形式多樣、內(nèi)容豐富的投資者教育宣傳活動，努力開發(fā)貼近生活、寓教于樂、老百姓喜聞樂見的投教產(chǎn)品。

    提高站位 持續(xù)深化投保工作認識

    回顧近幾年的投資者保護工作情況，林林感觸頗深，他表示，最為深刻地感受是投資者保護工作自上而下，并逐步被提升到空前重要的位置。

    他表示，滬深兩市的投資者數(shù)量已突破1.5億大關(guān)，是資本市場投融資功能持續(xù)發(fā)揮的堅實保障，只有加快形成保護投資者的完善機制，才能夠吸引更多投資者參與資本市場建設，維護市場持續(xù)繁榮。

    林林對記者說，要充分發(fā)揮投資者保護工作的重要作用，應提高站位，深化投資者保護工作認識，主動作為：

    一是要主動了解投資者。做好投資者保護工作應堅持以投資者需求為導向，堅持共建、共治、共享的發(fā)展理念，主動了解和適應投資者需求變化，豐富投資者保護工作內(nèi)容；二是要主動聚合新力量。做好投資者保護工作應加強與社會各方協(xié)同合作，注重工作的系統(tǒng)性、整體性和融合性，從事前制度建設、事中教育服務、事后權(quán)益救濟等方面著手等；三是要主動適應新挑戰(zhàn)。做好投資者保護工作應不斷適應國際國內(nèi)經(jīng)濟環(huán)境的改革和變化趨勢，緊跟市場焦點和熱點。

    林林指出，證券期貨投資者保護是一項系統(tǒng)性工程，隨著法制建設和機制建設的日趨完善，投資者保護工作將迎來更為多元、更高質(zhì)量的發(fā)展。

    因此，為牢牢構(gòu)筑法律保護、監(jiān)管保護、自律保護、市場保護、自我保護投資者綜合保護體系，云南證監(jiān)局將重點開展以下工作：

    一是發(fā)揮監(jiān)管效能，督促轄區(qū)市場主體主動做好投資者服務和權(quán)益保障工作；二是加強協(xié)調(diào)對接，全面推進證券期貨糾紛多元化解機制建設；三是發(fā)揮平臺優(yōu)勢，提升投資者教育基地服務水平；四是找準重點發(fā)力，推動投資者教育納入國民教育工作進一步深化。