中證中小投資者服務(wù)中心關(guān)于境外上市公司關(guān)聯(lián)交易中的董事責(zé)任專(zhuān)項(xiàng)研究申報(bào)公告

    為進(jìn)一步提升我國(guó)中小投資者的權(quán)益保護(hù)、促進(jìn)上市公司的健康發(fā)展，中證中小投資者服務(wù)中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)投服中心）在充分了解世界銀行營(yíng)商環(huán)境報(bào)告“保護(hù)中小投資者”評(píng)估方法論的基礎(chǔ)上，聚焦“上市公司關(guān)聯(lián)交易及董事責(zé)任”評(píng)估內(nèi)容，擬對(duì)指標(biāo)排名靠前的經(jīng)濟(jì)體的制度和實(shí)踐為樣本開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)研究。

    依據(jù)世界銀行發(fā)布的《2020營(yíng)商環(huán)境報(bào)告》，中國(guó)在“保護(hù)中小投資者”指標(biāo)排名第28名，肯尼亞、馬來(lái)西亞等27國(guó)或地區(qū)排名靠前。

    投服中心擬對(duì)這些國(guó)家和地區(qū)關(guān)于“上市公司關(guān)聯(lián)交易中的董事責(zé)任”的制度規(guī)定、法官判例、政策效果及理論學(xué)說(shuō)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)研究，并形成國(guó)別研究報(bào)告。投服中心即日起啟動(dòng)專(zhuān)項(xiàng)研究申報(bào)工作，現(xiàn)將具體事項(xiàng)通知如下：

    一、招標(biāo)課題要求

    社會(huì)各界可以選擇一個(gè)、多個(gè)或全部國(guó)別和地區(qū)的相關(guān)課題進(jìn)行研究，填寫(xiě)課題申報(bào)書(shū)。申報(bào)人需要完成以上所列排名前27位國(guó)家和地區(qū)關(guān)于“上市公司關(guān)聯(lián)交易中的董事責(zé)任”的制度規(guī)定、法官判例、政策效果及理論學(xué)說(shuō)的國(guó)別研究報(bào)告，重點(diǎn)關(guān)注但不限于各國(guó)家或地區(qū)以下問(wèn)題的制度規(guī)定、法官判例、政策效果及理論學(xué)說(shuō)：

    1.不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后給上市公司造成損失的，其他同意交易的董事成員是否需要承擔(dān)損失賠償責(zé)任；

    2.股東提出的不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易勝訴后，進(jìn)行不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易的關(guān)聯(lián)方是否應(yīng)返還關(guān)聯(lián)交易中的不當(dāng)利潤(rùn)；

    3.股東提出的不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易勝訴后，關(guān)聯(lián)方是否因此被取消董事任職資格；

    4.股東提出的不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易勝訴后，法院能否禁止或撤銷(xiāo)該關(guān)聯(lián)交易。

    二、課題基本要求

    1.課題研究周期為三個(gè)月，研究報(bào)告均須以中文完成，但申請(qǐng)方應(yīng)留存完成報(bào)告所依據(jù)的英文參考文獻(xiàn)、基礎(chǔ)研究資料等，一并提交給投服中心審閱，每一個(gè)國(guó)家和地區(qū)的國(guó)別研究報(bào)告字?jǐn)?shù)應(yīng)不少于8000字。

    2.研究報(bào)告的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬于投服中心所有，未經(jīng)投服中心許可，招標(biāo)人不得使用或?qū)ν廪D(zhuǎn)讓該研究成果。招標(biāo)人應(yīng)嚴(yán)格履行保密義務(wù)，除需用于內(nèi)部討論或內(nèi)部交流學(xué)習(xí)外，未經(jīng)投服中心許可，不得將研究報(bào)告及相關(guān)資料對(duì)外披露，申請(qǐng)方應(yīng)督促其指派的研究人員等遵守保密義務(wù)。

    3.研究成果不得侵犯任何第三方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或其他權(quán)利，符合國(guó)家有關(guān)保密規(guī)定和有關(guān)行業(yè)政策。

    三、研究進(jìn)度安排

    1.申報(bào)截至?xí)r間為4月20日24時(shí)。

    2.4月底確定課題承接方，5月上旬組織召開(kāi)課題開(kāi)題評(píng)審會(huì)。

    3.5月—7月每月月底，承接方需與投服中心每月更新、說(shuō)明研究報(bào)告的進(jìn)度、已搜集的參考文獻(xiàn)及基礎(chǔ)資料、發(fā)送已經(jīng)完成的研究成果，投服中心將就已完成研究成果提出修改意見(jiàn)，或適時(shí)按需調(diào)整研究方向；若研究過(guò)程中申請(qǐng)方存在任何疑問(wèn)需及時(shí)和投服中心聯(lián)系、溝通，同時(shí)申請(qǐng)方應(yīng)及時(shí)反饋投服中心對(duì)研究報(bào)告中所提疑問(wèn)。

    4.6月底，提交研究中期報(bào)告，中期報(bào)告應(yīng)完成研究報(bào)告成果的1/2以上，已形成主要研究結(jié)論、確定研究報(bào)告結(jié)構(gòu)及框架、完成參考文獻(xiàn)及研究資料的搜索等，投服中心將組織中期報(bào)告驗(yàn)收工作。

    5.8月召開(kāi)課題結(jié)題評(píng)審會(huì)。對(duì)報(bào)告提出修改意見(jiàn)，承接方應(yīng)嚴(yán)格按照所提意見(jiàn)及時(shí)修改、調(diào)整研究報(bào)告。

    四、課題經(jīng)費(fèi)

    每個(gè)國(guó)別報(bào)告研究費(fèi)用為3700元。分兩次給付，首期一半課題經(jīng)費(fèi)于簽訂協(xié)議后支付，第二期經(jīng)費(fèi)于結(jié)題評(píng)審合格并修改定稿后支付，不合格的不予支付。

    五、申報(bào)條件與方式

    1.申報(bào)單位包括律師事務(wù)所、科研機(jī)構(gòu)、高校，不接受個(gè)人名義的申報(bào)。

    2.申報(bào)單位應(yīng)保證課題組成員符合以下條件：（1）申報(bào)單位應(yīng)當(dāng)具備豐富的涉外業(yè)務(wù)項(xiàng)目及經(jīng)驗(yàn)，與境外（特指排名前27位國(guó)家或地區(qū)）律師事務(wù)所已建立長(zhǎng)期、穩(wěn)定的合作關(guān)系；（2）申報(bào)單位指派的研究人員熟悉境內(nèi)外資本市場(chǎng)，有至少3年以上資本市場(chǎng)從業(yè)或服務(wù)經(jīng)歷；（3）申報(bào)單位指派的研究人員曾擔(dān)任過(guò)境內(nèi)外上市公司法律顧問(wèn)或律師，熟悉境內(nèi)外《公司法》《證券法》和交易所上市規(guī)則等規(guī)定中關(guān)于上市公司關(guān)聯(lián)交易中的董事責(zé)任的規(guī)定；（4）申報(bào)單位指派的研究人員具備扎實(shí)的法律檢索及研究功底，曾參與過(guò)海外法律制度檢索及研究的工作（若涉及排名前27位國(guó)家或地區(qū)的法律研究經(jīng)驗(yàn)將優(yōu)先考慮）；（5）申報(bào)單位指派的研究人員具備良好的英文能力、能以英文作為工作語(yǔ)言，最好具備涉外從業(yè)、服務(wù)或海外留學(xué)經(jīng)歷；（6）申報(bào)單位指派的研究人員踏實(shí)努力，具備良好的執(zhí)業(yè)操守，可以嚴(yán)格履行投服中心的各項(xiàng)規(guī)定。

    4.請(qǐng)申報(bào)單位訪問(wèn)投服中心官網(wǎng)（www.isc.com.cn）投保研究——投服研究欄目下載填寫(xiě)《中證中小投資者服務(wù)中心課題申報(bào)書(shū)》，并將課題組成員前期相關(guān)的研究成果附后。

    5.請(qǐng)申報(bào)單位于截止時(shí)間之前將word版及封面加蓋公章的申報(bào)書(shū)pdf版掃描件一并發(fā)送至聯(lián)系郵箱。

    六、聯(lián)系方式

    地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1701號(hào)鉆石大廈B座11樓中證中小投資者服務(wù)中心研究部

    聯(lián)系人：王昕宸

    聯(lián)系郵箱：ktyj@isc.com.cn

    聯(lián)系電話：021-60290646

    中證中小投資者服務(wù)中心

    2020年3月24日