投?；鹫桨l(fā)布證券公司流動性支持業(yè)務(wù)規(guī)則

    本報(bào)見習(xí)記者 劉偉杰

    按照中國證監(jiān)會《證券投資者保護(hù)基金實(shí)施流動性支持管理規(guī)定》（下稱《規(guī)定》）的有關(guān)要求，3月27日，中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司（下稱“投?；鸸?rdquo;）發(fā)布《中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司證券公司流動性支持業(yè)務(wù)規(guī)則》（下稱《規(guī)則》），自發(fā)布之日起施行，將切實(shí)履行證券投資者保護(hù)基金流動性支持資金的發(fā)放和管理職責(zé)，確保業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范。

    根據(jù)國務(wù)院同意的擴(kuò)大投?；鹗褂梅秶嚓P(guān)方案精神，中國證監(jiān)會專門發(fā)布了《規(guī)定》，對證券公司可申請使用投?；鹩枰远唐诹鲃有灾С值那樾?，證券公司的主體責(zé)任，證券公司使用投?；鸬某绦?、成本、期限等做了規(guī)定?！兑?guī)定》在2019年12月27日發(fā)布施行后，投?；鸸居?019年12月30日至2020年1月31日，就《規(guī)則》向社會公開征求了意見。在征求意見過程中，金融機(jī)構(gòu)、社會公眾等給予了積極反饋，提出了一些具體意見建議，投?；鸸局饤l研究給予完善。

    《規(guī)則》作為《規(guī)定》的配套性制度文件，一是進(jìn)一步細(xì)化了證券公司應(yīng)對流動性風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)制度建設(shè)，有利于建立證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范長效機(jī)制，防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。二是進(jìn)一步明確了投保基金保護(hù)投資者利益的作用，擴(kuò)大了投?；鹗褂梅秶?，是投保基金“取自于市場，用之于市場”的具體體現(xiàn)。

    《規(guī)則》共二十條，主要包括以下內(nèi)容：一是明確貸前事宜，投?；鸸緦彶樽C券公司的申請材料，對符合條件的，制定流動性支持資金使用方案并報(bào)送證監(jiān)會。二是明確合同簽訂等事宜，包括簽訂合同時(shí)間，借款利率與利息等關(guān)鍵性條款。三是明確證券公司應(yīng)當(dāng)提供足額擔(dān)保，并在流動性支持資金發(fā)放前及時(shí)辦理相關(guān)手續(xù)。四是明確流動性支持資金用途必須符合《規(guī)定》相關(guān)要求。五是細(xì)化貸后監(jiān)督管理，投保基金公司對流動性支持資金使用情況進(jìn)行檢查，證券公司必須按照要求報(bào)送與保管相關(guān)資料。六是強(qiáng)化責(zé)任追究和懲罰措施，投?；鸸居袡?quán)對違反合同約定的證券公司采取相應(yīng)管理措施，并將其納入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

    投?；鸸颈硎荆壳?，證券行業(yè)整體運(yùn)行規(guī)范，資本充足，合規(guī)風(fēng)控水平提升，未發(fā)生重大流動性風(fēng)險(xiǎn)，但作為預(yù)防機(jī)制和常態(tài)化的風(fēng)險(xiǎn)防控工具，證券市場需要建立穩(wěn)定的長效流動性支持手段。

（編輯 喬川川）