本報(bào)見習(xí)記者 劉偉杰
近日,中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱投?;鸸荆┌l(fā)布《2019年度證券期貨稽查執(zhí)法投資者保護(hù)評(píng)價(jià)報(bào)告》(簡(jiǎn)稱《報(bào)告》)共計(jì)2萬(wàn)字,分成八個(gè)部分,分別是引言、稽查執(zhí)法工作機(jī)制建設(shè)情況、稽查工作情況、行政處罰情況、稽查執(zhí)法與外部門協(xié)作情況、稽查執(zhí)法投資者保護(hù)評(píng)價(jià)結(jié)論、政策建議以及附錄。其中,引言簡(jiǎn)單介紹了證券期貨市場(chǎng)稽查執(zhí)法工作面臨的新形勢(shì)以及《報(bào)告》主要內(nèi)容;附錄包含《報(bào)告》評(píng)價(jià)框架、評(píng)價(jià)方法和數(shù)據(jù)來(lái)源以及2019年證券期貨市場(chǎng)20起典型案例;中間六個(gè)部分是主要內(nèi)容,系統(tǒng)總結(jié)了證券期貨監(jiān)管部門稽查執(zhí)法工作概況、成效與不足,并提出進(jìn)一步完善建議。
《報(bào)告》主要結(jié)論有:一是五年來(lái)稽查執(zhí)法效率維持在較高水平,投資者對(duì)稽查執(zhí)法的總體滿意度較高。2019年證監(jiān)會(huì)新增立案數(shù)量較前三年有所上升,違法違規(guī)線索的調(diào)查率和立案案件的結(jié)案率均維持在較高水平。
二是行政處罰數(shù)量、金額較上年度有所下降,投資者對(duì)2019年行政處罰情況滿意度保持在較高水平。證監(jiān)會(huì)作出的行政處罰數(shù)量于2018年大幅增長(zhǎng)后趨穩(wěn),2019年行政處罰數(shù)量較2018年稍有下降,但高于2015-2017年,整體處于較高水平,近五年市場(chǎng)禁入決定數(shù)及人數(shù)呈穩(wěn)定增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。
三是投資者對(duì)稽查執(zhí)法信息公開的滿意度與去年基本持平。2019年證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法部門通過(guò)新聞發(fā)布會(huì)通報(bào)稽查執(zhí)法、行政處罰情況28次;行政處罰部門及派出機(jī)構(gòu)公開行政處罰決定書296件,市場(chǎng)禁入決定書33件,行政復(fù)議決定書147件。73.8%的投資者對(duì)稽查執(zhí)法透明度表示非常滿意或滿意。
四是信息披露等三大主要類型案件案發(fā)數(shù)量呈上升趨勢(shì),其他類型案件數(shù)量占比下降。2019年,稽查執(zhí)法部門對(duì)上市公司財(cái)務(wù)造假、內(nèi)幕交易等證券市場(chǎng)欺詐惡性違法行為的打擊力度不斷增強(qiáng),同時(shí),由于信息披露類案件背后往往隱藏著不法關(guān)聯(lián)交易、違規(guī)資金占用、惡性利益輸送等嚴(yán)重違法犯罪行為,因此未來(lái)仍將是稽查執(zhí)法部門的打擊重點(diǎn)。
五是投資者對(duì)稽查執(zhí)法制度建設(shè)的滿意度最高,對(duì)處罰力度的滿意度最低,較2018年基本持平。2019年稽查執(zhí)法部門在制度建設(shè)、辦案情況、執(zhí)法協(xié)作方面均取得了較好成績(jī),獲得了投資者的認(rèn)可;另一方面,投資者對(duì)稽查執(zhí)法成效的期待也在不斷提高,稽查執(zhí)法部門還需在制度建設(shè)、執(zhí)法精準(zhǔn)度等方面加大投入,切實(shí)保護(hù)中小投資者合法權(quán)益。
另外,《報(bào)告》對(duì)證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法部門提出的建議主要有:一是貫徹實(shí)施新《證券法》,對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域開展常態(tài)化執(zhí)法檢查。二是加大對(duì)信息披露違法違規(guī)行為的稽查處罰力度,助力股票發(fā)行注冊(cè)制改革。三是加強(qiáng)稽查執(zhí)法取證權(quán)的強(qiáng)制性,提高執(zhí)法辦案效率。四是提高科技監(jiān)管水平,拓寬違法違規(guī)線索發(fā)現(xiàn)渠道。五是健全行政處罰、刑事追究、民事賠償三位一體的執(zhí)法機(jī)制,加大對(duì)涉刑違法行為的打擊力度。六是提高證券稽查執(zhí)法透明度,同時(shí)兼顧法律效果和社會(huì)效果。
(編輯 孫倩)
我國(guó)資本市場(chǎng)已經(jīng)步入全面注冊(cè)制時(shí)代。在注冊(cè)制改革4年多的時(shí)間里,投資者保護(hù)始終作為一項(xiàng)核心理念貫穿其中。
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