投保基金公司發(fā)布《2019年度證券期貨稽查執(zhí)法投資者保護(hù)評價報告》

    本報見習(xí)記者 劉偉杰

    近日，中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司（簡稱投?；鸸荆┌l(fā)布《2019年度證券期貨稽查執(zhí)法投資者保護(hù)評價報告》（簡稱《報告》）共計2萬字，分成八個部分，分別是引言、稽查執(zhí)法工作機(jī)制建設(shè)情況、稽查工作情況、行政處罰情況、稽查執(zhí)法與外部門協(xié)作情況、稽查執(zhí)法投資者保護(hù)評價結(jié)論、政策建議以及附錄。其中，引言簡單介紹了證券期貨市場稽查執(zhí)法工作面臨的新形勢以及《報告》主要內(nèi)容；附錄包含《報告》評價框架、評價方法和數(shù)據(jù)來源以及2019年證券期貨市場20起典型案例；中間六個部分是主要內(nèi)容，系統(tǒng)總結(jié)了證券期貨監(jiān)管部門稽查執(zhí)法工作概況、成效與不足，并提出進(jìn)一步完善建議。

    《報告》主要結(jié)論有：一是五年來稽查執(zhí)法效率維持在較高水平，投資者對稽查執(zhí)法的總體滿意度較高。2019年證監(jiān)會新增立案數(shù)量較前三年有所上升，違法違規(guī)線索的調(diào)查率和立案案件的結(jié)案率均維持在較高水平。

    二是行政處罰數(shù)量、金額較上年度有所下降，投資者對2019年行政處罰情況滿意度保持在較高水平。證監(jiān)會作出的行政處罰數(shù)量于2018年大幅增長后趨穩(wěn)，2019年行政處罰數(shù)量較2018年稍有下降，但高于2015-2017年，整體處于較高水平，近五年市場禁入決定數(shù)及人數(shù)呈穩(wěn)定增長態(tài)勢。

    三是投資者對稽查執(zhí)法信息公開的滿意度與去年基本持平。2019年證監(jiān)會稽查執(zhí)法部門通過新聞發(fā)布會通報稽查執(zhí)法、行政處罰情況28次；行政處罰部門及派出機(jī)構(gòu)公開行政處罰決定書296件，市場禁入決定書33件，行政復(fù)議決定書147件。73.8%的投資者對稽查執(zhí)法透明度表示非常滿意或滿意。

    四是信息披露等三大主要類型案件案發(fā)數(shù)量呈上升趨勢，其他類型案件數(shù)量占比下降。2019年，稽查執(zhí)法部門對上市公司財務(wù)造假、內(nèi)幕交易等證券市場欺詐惡性違法行為的打擊力度不斷增強(qiáng)，同時，由于信息披露類案件背后往往隱藏著不法關(guān)聯(lián)交易、違規(guī)資金占用、惡性利益輸送等嚴(yán)重違法犯罪行為，因此未來仍將是稽查執(zhí)法部門的打擊重點。

    五是投資者對稽查執(zhí)法制度建設(shè)的滿意度最高，對處罰力度的滿意度最低，較2018年基本持平。2019年稽查執(zhí)法部門在制度建設(shè)、辦案情況、執(zhí)法協(xié)作方面均取得了較好成績，獲得了投資者的認(rèn)可；另一方面，投資者對稽查執(zhí)法成效的期待也在不斷提高，稽查執(zhí)法部門還需在制度建設(shè)、執(zhí)法精準(zhǔn)度等方面加大投入，切實保護(hù)中小投資者合法權(quán)益。

    另外，《報告》對證監(jiān)會稽查執(zhí)法部門提出的建議主要有：一是貫徹實施新《證券法》，對重點領(lǐng)域開展常態(tài)化執(zhí)法檢查。二是加大對信息披露違法違規(guī)行為的稽查處罰力度，助力股票發(fā)行注冊制改革。三是加強(qiáng)稽查執(zhí)法取證權(quán)的強(qiáng)制性，提高執(zhí)法辦案效率。四是提高科技監(jiān)管水平，拓寬違法違規(guī)線索發(fā)現(xiàn)渠道。五是健全行政處罰、刑事追究、民事賠償三位一體的執(zhí)法機(jī)制，加大對涉刑違法行為的打擊力度。六是提高證券稽查執(zhí)法透明度，同時兼顧法律效果和社會效果。

（編輯 孫倩）