證監(jiān)會(huì)定調(diào)下一階段投資者保護(hù)工作，重點(diǎn)做到“四個(gè)一”

    本報(bào)記者 侯捷寧 吳曉璐

    “我國(guó)資本市場(chǎng)擁有全球規(guī)模最大、交易最活躍的投資者群體，截至目前，A股投資者數(shù)量已超過(guò)1.8億。站穩(wěn)資本市場(chǎng)監(jiān)管的人民立場(chǎng)、保護(hù)好廣大投資者的合法權(quán)益，是資本市場(chǎng)踐行初心使命的內(nèi)在要求。”5月15日，在2021年“5·15全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日”活動(dòng)上，證監(jiān)會(huì)副主席閻慶民如是說(shuō)。

圖為證監(jiān)會(huì)副主席閻慶民

攝影/鄭凱鵬

    閻慶民表示，今年是中國(guó)共產(chǎn)黨成立一百周年，也是“十四五”開(kāi)局之年。在這樣的背景下，證監(jiān)會(huì)將今年的“5·15全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日”活動(dòng)主題定為“心系投資者，攜手共行動(dòng)——守初心擔(dān)使命，為投資者辦實(shí)事”，特別是推出了“重走百年路，投教紅色行”投資者保護(hù)宣傳活動(dòng)，就是要以黨史學(xué)習(xí)教育為契機(jī)，進(jìn)一步踐行初心使命，扎扎實(shí)實(shí)為投資者辦實(shí)事，不斷提高服務(wù)投資者的能力和成效。

    閻慶民表示，當(dāng)前，圍繞打造一個(gè)規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)，證監(jiān)會(huì)認(rèn)真貫徹“建制度、不干預(yù)、零容忍”的方針，深入推進(jìn)以注冊(cè)制改革為核心的新一輪全面深化資本市場(chǎng)改革，資本市場(chǎng)的制度體系、運(yùn)行機(jī)制、文化理念等正在發(fā)生日益深刻的結(jié)構(gòu)性變化，有利于全面加強(qiáng)投資者保護(hù)的市場(chǎng)生態(tài)正在逐步形成。

    “進(jìn)入新發(fā)展階段，貫徹新發(fā)展理念，構(gòu)建新發(fā)展格局，需要始終牢牢把握服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和保護(hù)投資者這一根本出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，堅(jiān)持市場(chǎng)化法治化國(guó)際化方向，持續(xù)深化資本市場(chǎng)改革，更充分發(fā)揮資本市場(chǎng)樞紐功能，推動(dòng)資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，讓投資者更加公平地參與到資本市場(chǎng)。這是新時(shí)代資本市場(chǎng)重要的使命和責(zé)任，也是踐行以人民為中心發(fā)展思想的具體體現(xiàn)。”閻慶民如是說(shuō)。

    構(gòu)建投資者愿意來(lái)、留得住的市場(chǎng)環(huán)境

    閻慶民表示，過(guò)去一年來(lái)，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，統(tǒng)籌做好防控疫情、深化改革、防范風(fēng)險(xiǎn)和支持經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展各項(xiàng)工作，著力推動(dòng)解決一批廣大投資者關(guān)心的實(shí)際問(wèn)題，努力營(yíng)造投資者愿意來(lái)、留得住的市場(chǎng)環(huán)境。

    一是法治建設(shè)取得新進(jìn)展。繼新證券法施行后，《中華人民共和國(guó)刑法修正案（十一）》順利出臺(tái)，證券違法犯罪成本過(guò)低的狀況得到根本扭轉(zhuǎn)。同時(shí)，依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的指導(dǎo)性文件經(jīng)中央深改委審議通過(guò)。證監(jiān)會(huì)正會(huì)同立法司法機(jī)關(guān)等方面，加快推動(dòng)健全有中國(guó)特色的證券執(zhí)法司法體制機(jī)制，這有利于進(jìn)一步提升資本市場(chǎng)治理效能，夯實(shí)更好保護(hù)投資者合法權(quán)益的法治基礎(chǔ)。

    二是投資者救濟(jì)賠償取得新突破。在最高法和地方法院的大力支持下，證券糾紛代表人訴訟司法解釋正式出臺(tái)，普通代表人訴訟已有案件宣判。首例特別代表人訴訟已經(jīng)落地，這是資本市場(chǎng)發(fā)展歷史上的一個(gè)標(biāo)志性事件。通過(guò)特別代表人機(jī)制、專業(yè)力量支持以及訴訟費(fèi)用減免等制度安排，將大幅降低投資者的維權(quán)成本和訴訟風(fēng)險(xiǎn)，有效解決受害者眾多分散情況下的起訴難、維權(quán)貴的問(wèn)題。

    三是投資者權(quán)利保障和回報(bào)機(jī)制建設(shè)取得新提升。投資者保護(hù)的“工具箱”不斷豐富，2020年各調(diào)解組織共受理調(diào)解案件6100余件，調(diào)解成功4900余件，涉及金額超過(guò)8億元。目前，累計(jì)已有5萬(wàn)多名投資者通過(guò)糾紛多元化解、支持訴訟、先行賠付、示范判決等各類維權(quán)機(jī)制挽回?fù)p失。12386服務(wù)熱線累計(jì)處理投資者訴求60余萬(wàn)件。督促上市公司加大現(xiàn)金分紅和回購(gòu)力度，去年上市公司分紅金額創(chuàng)歷史新高。連續(xù)6年發(fā)布《中國(guó)資本市場(chǎng)投資者保護(hù)狀況藍(lán)皮書(shū)》，社會(huì)各方給予廣泛好評(píng)。

    四是投資者教育服務(wù)取得新成效。證監(jiān)會(huì)聯(lián)合教育部印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨知識(shí)普及教育的合作備忘錄》以來(lái)，長(zhǎng)效協(xié)作機(jī)制推進(jìn)順利、成效明顯。目前，31個(gè)省市自治區(qū)將投資者教育納入國(guó)民教育體系，累計(jì)在近5000所學(xué)校開(kāi)展教學(xué)試點(diǎn)。全國(guó)范圍內(nèi)證券期貨投資者教育基地已達(dá)140余家，投資者教育服務(wù)體系日益完善。

    五是投保國(guó)際合作取得新成果。今年1月份，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)牽頭、英美法等14個(gè)成員轄區(qū)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)參加的《全球中小投資者投訴處理與權(quán)益救濟(jì)》文件獲國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織（IOSCO）理事會(huì)審議通過(guò)。這是我國(guó)首次在投資者保護(hù)領(lǐng)域牽頭開(kāi)展國(guó)際文件的制定工作，充分體現(xiàn)了國(guó)際組織對(duì)中國(guó)資本市場(chǎng)投資者保護(hù)成效的認(rèn)可。在世界銀行發(fā)布的《全球營(yíng)商環(huán)境報(bào)告2020》中，我國(guó)“保護(hù)中小投資者”指標(biāo)連續(xù)兩年大幅提升，從119位提升至28位。

    “四個(gè)一”進(jìn)一步強(qiáng)化“大投保”理念

    閻慶民表示，投資者保護(hù)是一項(xiàng)長(zhǎng)期性、基礎(chǔ)性工作，下一步，證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)持把尊重投資者、敬畏投資者、保護(hù)投資者作為監(jiān)管的主題主線，切實(shí)把黨史學(xué)習(xí)教育同推進(jìn)資本市場(chǎng)改革發(fā)展和投資者保護(hù)工作結(jié)合起來(lái)，進(jìn)一步強(qiáng)化“大投保”理念，積極構(gòu)建公開(kāi)公平公正的市場(chǎng)環(huán)境，為廣大投資者提供更加有效的監(jiān)管保護(hù)和救濟(jì)渠道，切實(shí)增強(qiáng)投資者的安全感、獲得感。重點(diǎn)做到“四個(gè)一”。

    一是進(jìn)一步推進(jìn)“一系列”的資本市場(chǎng)改革舉措。大力推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量，繼續(xù)引導(dǎo)上市公司通過(guò)現(xiàn)金分紅、股份回購(gòu)等方式切實(shí)回報(bào)投資者。堅(jiān)持“零容忍”打擊各類證券違法違規(guī)亂象，持續(xù)優(yōu)化市場(chǎng)生態(tài)，增強(qiáng)投資者信任和信心。壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，推動(dòng)各類資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)努力提升專業(yè)能力與合規(guī)管理水平，更好發(fā)揮資本市場(chǎng)財(cái)富管理功能。加快推進(jìn)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度建設(shè)，完善多層次市場(chǎng)體系，為提升資本市場(chǎng)治理效能、維護(hù)市場(chǎng)長(zhǎng)期健康發(fā)展提供更堅(jiān)實(shí)保障。

    二是進(jìn)一步完善“一攬子”的配套制度體系。緊緊圍繞推進(jìn)新證券法的貫徹落實(shí)，加快有關(guān)配套規(guī)章制度的制定、修訂，抓緊完善相應(yīng)的工作措施和標(biāo)準(zhǔn)。適時(shí)研究啟動(dòng)制定投資者權(quán)益保護(hù)條例。研究建立投資者保護(hù)專項(xiàng)賠償基金。

    三是進(jìn)一步健全“一竿子”到底的維權(quán)機(jī)制。發(fā)揮投資者行權(quán)維權(quán)“機(jī)制群”效應(yīng)，推動(dòng)投保機(jī)構(gòu)代表人訴訟常態(tài)化開(kāi)展，充分發(fā)揮投保利器作用。踐行新時(shí)代“楓橋經(jīng)驗(yàn)”，提升證券期貨糾紛多元化解的制度化、規(guī)范化水平?？偨Y(jié)先行賠付等機(jī)制成功經(jīng)驗(yàn)，豐富支持訴訟實(shí)踐案件，推廣有益做法，為投資者提供更加便捷的法律服務(wù)。

    四是進(jìn)一步豐富“一籃子”的便利服務(wù)。加大科技手段在投資者保護(hù)工作中的運(yùn)用，用好投資者服務(wù)熱線、辦好投資者自己的網(wǎng)站，逐步建立全國(guó)投資者數(shù)據(jù)庫(kù)，推動(dòng)完善在線法律援助等工作，使投資者維權(quán)從“線下跑”向“網(wǎng)上辦”轉(zhuǎn)變。充分發(fā)揮投教基地優(yōu)勢(shì)，繼續(xù)推動(dòng)投教納入國(guó)民教育，為廣大投資者提供“看得見(jiàn)”的服務(wù)，開(kāi)展“記得住”的活動(dòng)，輸出“用得上”的知識(shí)。

    閻慶民表示，投資者保護(hù)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要匯聚各方合力，希望立法司法機(jī)關(guān)、相關(guān)部委、地方政府、市場(chǎng)主體和媒體朋友繼續(xù)關(guān)心、支持投資者保護(hù)工作，也希望廣大投資者持續(xù)增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，進(jìn)一步樹(shù)立理性投資、價(jià)值投資、長(zhǎng)期投資的理念，共同營(yíng)造健康可持續(xù)的良好發(fā)展生態(tài)，推動(dòng)投資者保護(hù)事業(yè)不斷取得新發(fā)展。

（編輯 孫倩）