中國證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部副主任郭瑞明： 加快出清“僵尸公司” 嚴(yán)厲打擊違法保殼行為

    在第四屆中小投資者服務(wù)論壇上，中國證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部副主任郭瑞明表示，提升上市公司質(zhì)量是一項(xiàng)長期性、系統(tǒng)性工程，關(guān)鍵在于企業(yè)自身，同時(shí)也離不開投資者等各方的積極參與、協(xié)同努力。上市公司質(zhì)量狀況直接影響投資者權(quán)益，決定了資本市場的投資價(jià)值。高質(zhì)量的上市公司對于提高投資者參與度、增強(qiáng)投資者獲得感、保護(hù)投資者權(quán)益至關(guān)重要。

    他指出，目前，上市公司群體具備一定高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)，但是，距離新發(fā)展階段、新發(fā)展理念、新發(fā)展格局的要求，以及投資者的期待仍有一定差距。比如，有的上市公司還存在內(nèi)控不規(guī)范、治理機(jī)制失效、獨(dú)立性不足等問題；少數(shù)公司還缺乏持續(xù)盈利能力，甚至存在財(cái)務(wù)造假，資金占用、違規(guī)擔(dān)保以及“蹭熱點(diǎn)”“炒股價(jià)”等違法違規(guī)行為。

    郭瑞明介紹，今年上半年，已有17家上市公司因觸及面值退市、財(cái)務(wù)退市指標(biāo)被強(qiáng)制退市，6家上市公司通過出清式資產(chǎn)置換、主動退市等方式退出，優(yōu)勝劣汰、有進(jìn)有出的市場生態(tài)正在加速形成，投資者的投資環(huán)境進(jìn)一步優(yōu)化。下一步，監(jiān)管部門將繼續(xù)貫徹落實(shí)相關(guān)要求，一是抓機(jī)制，夯實(shí)制度基礎(chǔ)。推動制定《上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，推進(jìn)上市公司監(jiān)管法規(guī)體系整合，進(jìn)一步優(yōu)化上市公司高質(zhì)量發(fā)展的制度環(huán)境。

    二是抓重點(diǎn)，規(guī)范公司治理。深入推進(jìn)公司治理專項(xiàng)行動，在第一階段公司自查、系統(tǒng)摸排公司治理實(shí)際問題的基礎(chǔ)上，有針對性地開展現(xiàn)場檢查，要求上市公司及時(shí)整改、研究完善治理規(guī)則、加強(qiáng)對“關(guān)鍵少數(shù)”的培訓(xùn)。

    三是抓落實(shí)，加強(qiáng)退市監(jiān)管。嚴(yán)格執(zhí)行退市新規(guī)，推動退市制度改革方案落地實(shí)施，加快出清無主業(yè)、無經(jīng)營的“僵尸公司、空殼公司”，嚴(yán)厲打擊違法“保殼”行為，支持投資者依法維權(quán)，確保“退得穩(wěn)、退得下”。

    四是抓防控，堅(jiān)守風(fēng)險(xiǎn)底線。繼續(xù)鞏固股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)化解成效，嚴(yán)控增量、化解存量。持續(xù)化解存量上市公司風(fēng)險(xiǎn)，壓實(shí)公司主體責(zé)任，支持上市公司依法通過并購重組、破產(chǎn)重整等方式出清風(fēng)險(xiǎn)。

    五是抓保障，強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法。堅(jiān)決貫徹“零容忍”方針，嚴(yán)厲打擊財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行等惡性違法犯罪行為。對資金占用、違規(guī)擔(dān)保等損害上市公司利益的行為，堅(jiān)持常態(tài)化監(jiān)管并依法查處懲治，構(gòu)成犯罪的移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。