拖延辦理投資者轉(zhuǎn)銷戶申請

    2014年9月23日，投資者徐某向12386熱線反映，其事先與某證券公司武漢營業(yè)部聯(lián)系表示將到該營業(yè)部辦理銷戶手續(xù)，但該營業(yè)部一直以領(lǐng)導(dǎo)不在無法辦理為由進(jìn)行推脫，故致電熱線投訴，熱線在受理后，迅速將訴求轉(zhuǎn)至轄區(qū)證監(jiān)局。

    經(jīng)轄區(qū)證監(jiān)局了解核實，要求該營業(yè)部認(rèn)真落實《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，及時為客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，不得違反規(guī)定限制客戶終止交易代理關(guān)系、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)。隨后該營業(yè)部按規(guī)定為投資者辦理完成銷戶手續(xù)，雙方達(dá)成和解。

    案例提示：根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2010]11號）第三條第一款規(guī)定：“證券公司不得違反規(guī)定限制客戶終止交易代理關(guān)系、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)?？蛻羯暾堔D(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù)）后的兩個交易日內(nèi)辦理完畢。”投資者按照規(guī)定有權(quán)利自由開戶或轉(zhuǎn)戶銷戶，證券公司有挽留投資者的義務(wù)，但沒有阻止投資者銷戶的權(quán)利，投資者在遇到證券公司拖延銷戶時，可以及時撥打12386熱線。