公募基金管理人及從業(yè)人員職業(yè)操守和道德規(guī)范指南發(fā)布 基金管理人不得輸送利益 堅決杜絕內(nèi)幕交易操縱市場

    8月17日晚間，中國基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《公開募集證券投資基金管理人及從業(yè)人員職業(yè)操守和道德規(guī)范指南》。

    中基協(xié)表示，指南適用于公開募集證券投資基金管理人及從業(yè)人員?；鹜泄苋恕氖滤侥假Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券基金經(jīng)營機構(gòu)、私募證券投資基金管理人及從事基金銷售、投資顧問、法律咨詢、審計等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機構(gòu)及相關(guān)從業(yè)人員，參照執(zhí)行。

    在防范利益沖突與利益輸送方面，指南要求基金管理人應(yīng)當(dāng)建立、健全關(guān)聯(lián)交易、公平交易等各項制度，制定并完善關(guān)聯(lián)方識別、關(guān)聯(lián)交易價格確定等事項的標(biāo)準(zhǔn)和流程，不得向第三方輸送利益，不得在不同資產(chǎn)組合之間輸送利益?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)公平對待所管理的不同資產(chǎn)組合，通過集中交易、公平交易等制度，確保不同資產(chǎn)組合獲得平等的投資、交易機會。

    在守法合規(guī)方面，指南要求基金管理人和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)堅決杜絕內(nèi)幕交易行為和利用未公開信息交易行為?；鸸芾砣撕蛷臉I(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)投資交易限制的相關(guān)規(guī)定，不得利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或合謀影響證券交易價格或者交易量，或通過其他法律法規(guī)禁止的形式操縱市場?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)建立異常交易行為的跟蹤監(jiān)測、分析和報告機制，防范操縱市場等行為。

    在合規(guī)開展宣傳推介方面，指南要求基金管理人和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)珍視社會公眾和投資者的信任，在宣傳推介活動中做到專業(yè)、誠信、合規(guī)，以引導(dǎo)投資者樹立正確的理財觀念為目的。宣傳推介形式嚴(yán)禁娛樂化，內(nèi)容不得與國家相關(guān)精神、社會公序良俗相違背。

    在深入落實投資者適當(dāng)性管理方面，指南要求科學(xué)、合理進行產(chǎn)品和服務(wù)的風(fēng)險評級，做好投資者適當(dāng)性匹配，充分告知及風(fēng)險揭示，并持續(xù)跟蹤服務(wù)、回訪及投訴處理。

    指南要求審慎、專業(yè)開展投資研究。要獨立、客觀進行研究，審慎、規(guī)范進行投資，科學(xué)、合理進行風(fēng)險監(jiān)測分析與投資管理業(yè)績評估，并規(guī)范、高效執(zhí)行交易。

    與此同時，加強從業(yè)人員職業(yè)道德監(jiān)管也是重點。如基金管理人對從業(yè)人員進行考核時應(yīng)當(dāng)將員工職業(yè)道德遵守情況納入考核體系，強化員工背景調(diào)查，針對基金經(jīng)理等關(guān)鍵性崗位人員應(yīng)建立專門的評估機制，選拔優(yōu)秀人才，降低從業(yè)人員可能存在的職業(yè)道德風(fēng)險。