*ST廣珠涉信披違規(guī)遭證監(jiān)會(huì)立案 能否避免退市存疑

    本報(bào)記者 矯月

    見習(xí)記者 李昱丞

    2月16日晚間，*ST廣珠公告稱，當(dāng)日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《立案告知書》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案。

    對(duì)于涉嫌信披違規(guī)的更多細(xì)節(jié)，公告未予詳述。長(zhǎng)期代理投資者維權(quán)的浙江裕豐律師事務(wù)所厲健律師在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，*ST廣珠被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，或與此前廣東證監(jiān)局處罰上市公司實(shí)際控制人之一的張堅(jiān)力涉嫌信披違規(guī)一案有關(guān)。

    該案最早要追溯到2021年4月29日，*ST廣珠披露《2020年年度報(bào)告》，華興會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具了無法表示意見的審計(jì)報(bào)告，并出具了否定意見的內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告。*ST廣珠還稱，自查發(fā)現(xiàn)存在實(shí)際控制人及關(guān)聯(lián)方資金占用情形，發(fā)生額合計(jì)35.17億元。此后，*ST廣珠連收交易所問詢函，實(shí)控人違規(guī)占用上市公司資金的帷幕被揭開一角。

    2021年6月25日，*ST廣珠實(shí)控人張堅(jiān)力因涉嫌信披違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

    2021年12月24日，*ST廣珠發(fā)布《關(guān)于公司實(shí)際控制人收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局行政處罰決定書及市場(chǎng)禁入決定書的公告》稱，廣東監(jiān)管局決定對(duì)張堅(jiān)力予以警告，并處以500萬元罰款；同時(shí)對(duì)張堅(jiān)力采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

    2021年5月6日起，*ST廣珠被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示，股票簡(jiǎn)稱開始“披星戴帽”。去年以來，*ST廣珠積極自救，擬通過重大資產(chǎn)重組的方式置出原有一級(jí)土地開發(fā)業(yè)務(wù)，置入大頂?shù)V業(yè)資產(chǎn)包，主營(yíng)變更為鐵礦采選。

    “對(duì)*ST廣珠而言，證監(jiān)會(huì)的調(diào)查可以說是屋漏偏逢連夜雨。”上海市光明律師事務(wù)所付永生律師在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，如果公司的行為經(jīng)過證監(jiān)會(huì)認(rèn)定構(gòu)成重大違法，將嚴(yán)重影響公司保殼，依法股票應(yīng)被終止上市。

    厲健對(duì)記者表示，根據(jù)《證券法》、最高法院對(duì)虛假陳述的司法解釋，上市公司因涉嫌信息披露違法被證監(jiān)會(huì)立案后，后續(xù)不僅要面臨行政處罰，還要面臨投資者索賠。

    “根據(jù)虛假陳述的司法解釋規(guī)定，上市公司、實(shí)際控制人等因證券虛假陳述行為導(dǎo)致投資者權(quán)益受損，受損投資者可以依法起訴索賠，賠償范圍包括投資差額、傭金、印花稅損失等。”厲健稱。