又見(jiàn)高管親屬短線(xiàn)交易 浙數(shù)文化監(jiān)事會(huì)主席發(fā)函致歉

    本報(bào)記者 吳文婧

    見(jiàn)習(xí)記者 馮思婕

    近期，上市公司高管親屬涉短線(xiàn)交易的新聞屢見(jiàn)不鮮，如杭可科技董事長(zhǎng)配偶、湘潭電化董事親屬等，古井貢酒獨(dú)董親屬等，交易金額從幾萬(wàn)元到幾百萬(wàn)元不等。

    2月25日晚間，浙數(shù)文化公告稱(chēng)，公司收到監(jiān)事會(huì)主席齊茵的配偶鮑洪俊出具的《關(guān)于本人買(mǎi)賣(mài)股票的構(gòu)成短線(xiàn)交易的說(shuō)明及致歉聲明》，獲悉鮑洪俊存在誤操作買(mǎi)賣(mài)公司股票構(gòu)成短線(xiàn)交易的情形。

    根據(jù)公告披露的鮑洪俊證券賬戶(hù)交易明細(xì)，其于今年1月28日至2月11日期間陸續(xù)買(mǎi)入浙數(shù)文化股票28200股，交易金額合計(jì)258，642元；于2月24日全部賣(mài)出，交易均價(jià)為9.31元/股，交易金額為262，542元?？鄢』ǘ?、傭金等合計(jì)351.84元后，上述短線(xiàn)交易所獲盈利為3548.16元。

    根據(jù)《證券法》第四十四條，上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。

    按照上述規(guī)定，鮑洪俊本次交易所獲收益應(yīng)歸還浙數(shù)文化所有，鮑洪俊已主動(dòng)將所獲收益3548.16元全數(shù)上交公司。

    對(duì)高管親屬的違規(guī)操作，浙數(shù)文化解釋稱(chēng)：“本次短線(xiàn)交易行為系鮑洪俊因二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大而誤操作將全部股票賣(mài)出，系鮑洪俊對(duì)二級(jí)市場(chǎng)交易情況的獨(dú)立判斷而做出的自主投資行為。公司監(jiān)事會(huì)主席齊茵并不知曉該交易情況，交易前后齊茵亦未告知鮑洪俊關(guān)于公司經(jīng)營(yíng)情況等相關(guān)信息。本次交易行為均為鮑洪俊個(gè)人操作，不存在利用內(nèi)幕信息謀求利益的目的，不存在主觀違規(guī)的情況。”

    上市公司高管親屬違規(guī)交易的情況為何屢禁不止？在加強(qiáng)培訓(xùn)教育力度，增加相關(guān)人員對(duì)《證券法》的認(rèn)知方面應(yīng)當(dāng)怎么做？

    上海久誠(chéng)律師事務(wù)所律師許峰在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪(fǎng)時(shí)表示：“在過(guò)去，對(duì)違規(guī)短線(xiàn)交易的行為很多是不進(jìn)行處罰的。如今新《證券法》出臺(tái)后，對(duì)違規(guī)短線(xiàn)交易的處罰成為了一個(gè)法定事項(xiàng)，不再是一個(gè)酌定事項(xiàng)。我認(rèn)為，未來(lái)這種現(xiàn)象會(huì)越來(lái)越少的。”

    對(duì)于違規(guī)交易頻發(fā)的原因，許峰認(rèn)為有多個(gè)層面。“從客觀原因上來(lái)說(shuō)，許多董監(jiān)高及其家屬可能對(duì)《證券法》本身不是很了解；主觀上來(lái)說(shuō)，也有部分人為了獲利，有一定內(nèi)幕交易的嫌疑。證券市場(chǎng)交易的收益高、隱蔽性強(qiáng)、內(nèi)幕信息可靠，促使一些人鋌而走險(xiǎn)。”

    天冊(cè)律師事務(wù)所姜良濤律師認(rèn)為，這也跟證券市場(chǎng)具有高流動(dòng)性的特點(diǎn)有關(guān)，容易快速變現(xiàn)換取價(jià)值。“與此同時(shí)，此前相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)違規(guī)行為的事后監(jiān)管與處罰力度較輕，讓投機(jī)者覺(jué)得有機(jī)可乘，往往存在僥幸心理。在后續(xù)對(duì)上市公司董監(jiān)高的相關(guān)知識(shí)培訓(xùn)上，尤其是警示、懲戒上的教育力度應(yīng)該加強(qiáng)。”

（編輯 白寶玉）