通過社交媒體“無證薦股” 一財經(jīng)博主被監(jiān)管處罰

    微博、B站、小紅書近年來逐漸成為年輕人接觸理財?shù)闹匾?，不過在公開社交媒體上薦股已經(jīng)引起監(jiān)管層的注意。

    重慶證監(jiān)局日前披露的一張罰單顯示，華西證券一位前投顧在未注冊登記的情況下，于2020年6月至11月通過新浪微博、小紅書APP等公眾媒體發(fā)布買賣具體證券的投資建議，遭監(jiān)管出具警示函。

    財經(jīng)博主“無證薦股”被罰

    4月12日，重慶證監(jiān)局披露一張罰單，對華西證券的一位營業(yè)部員工出具警示函。重慶證監(jiān)局表示，該員工未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的情況下，于2020年6月至11月通過新浪微博、小紅書APP等公眾媒體發(fā)布買賣具體證券的投資建議。上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條、第三十二條的規(guī)定。

    公開信息顯示，該員工已于去年底于華西證券離職。

    滬上一位營業(yè)部人士表示，該員工行為主要有兩點不妥：一是在未登記在冊的情況下便在社交媒體上進(jìn)行投資建議，二是在公開社交媒體上進(jìn)行具體證券的買賣建議。“一般而言，投顧的建議要從公司統(tǒng)一規(guī)定的出口發(fā)布。”

    投資者注意“平臺薦股”風(fēng)險

    值得注意的是，上述華西證券前投顧只是眾多的社交媒體“理財博主”中的一員，“小紅書博主”遭監(jiān)管開出罰單，也提醒了投資者注意“平臺薦股”的風(fēng)險。

    2020年是基金出圈的一年，而年輕人炒股買基金的方式似乎與傳統(tǒng)理財途徑大相徑庭：股市大跌上熱搜，給網(wǎng)紅基金經(jīng)理打榜，在社交媒體上分享投資心得……這也使得一些財經(jīng)博主在以微博、B站、小紅書為代表的公共平臺上表現(xiàn)活躍。

    以小紅書為例，目前平臺上仍有數(shù)量不菲的股票、基金類視頻。視頻從入門知識講解、技術(shù)分析、術(shù)語科普到股票池推薦等一應(yīng)俱全，點閱量從數(shù)千到數(shù)十萬不等。

    不過從公開信息來看，這些財經(jīng)博主擁有資產(chǎn)管理經(jīng)驗的并不多，具有證券從業(yè)資格或者相關(guān)執(zhí)業(yè)證書的更是少之又少。不具備相關(guān)資質(zhì)，仍公開薦股甚至借助平臺引流打廣告賣課程，面對這一類博主，投資者需提高警惕。

    監(jiān)管：嚴(yán)打投顧收費薦股亂象

    日前，證監(jiān)會也曾公開表態(tài)，嚴(yán)打證券公司投資顧問收費薦股亂象。

    4月7日，證監(jiān)會答復(fù)網(wǎng)友關(guān)于打擊證券公司收費薦股亂象的建議時指出，根據(jù)證券法第120條，證券公司經(jīng)核準(zhǔn)可以依法開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)?！蹲C券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》明確規(guī)定，證券投資顧問業(yè)務(wù)是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，證券公司開展證券投資顧問業(yè)務(wù)過程中“禁止對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益”，且“提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議”，并在協(xié)議中明確“當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、服務(wù)的內(nèi)容和方式、證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為”等事項。

    證監(jiān)會表示，如證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)違反上述規(guī)定，存在虛假、誤導(dǎo)性宣傳，或存在實際提供的服務(wù)與服務(wù)協(xié)議約定不一致等情況，證監(jiān)會將依法予以嚴(yán)厲打擊。后續(xù)，證監(jiān)會將持續(xù)督促證券公司合規(guī)展業(yè)，切實保護(hù)投資者合法權(quán)益。