立足高原深化資本市場改革 助力青海經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展

    青海位于祖國西部，雄踞世界屋脊青藏高原的東北部。

    今年6月，習(xí)近平總書記在青海考察時強(qiáng)調(diào)，推動高質(zhì)量發(fā)展，要善于抓最具特色的產(chǎn)業(yè)、最具活力的企業(yè)，以特色產(chǎn)業(yè)培育優(yōu)質(zhì)企業(yè)，以企業(yè)發(fā)展帶動產(chǎn)業(yè)提升。

    青海證監(jiān)局立足當(dāng)前經(jīng)濟(jì)金融發(fā)展實(shí)際，著眼補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項、提質(zhì)量的領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，找準(zhǔn)直接融資、業(yè)務(wù)拓展的著力點(diǎn)和突破口，扎實(shí)推進(jìn)全面深化資本市場改革落實(shí)落地。

    近日，證券時報記者專訪青海證監(jiān)局黨委書記、局長胡巍東，解碼青海資本市場高質(zhì)量發(fā)展的“密鑰”，分享青海資本市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、助力脫貧攻堅、全面深化改革等多方面經(jīng)驗，以此獻(xiàn)禮建黨100周年。

    對標(biāo)國家戰(zhàn)略

    推動金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)

    證券時報記者：“十四五”規(guī)劃明確金融業(yè)發(fā)展方向為支持實(shí)體、深化改革、風(fēng)險防范，如何將這一指導(dǎo)思想貫徹到改革發(fā)展當(dāng)中？

    胡巍東：“十四五”時期是我國“兩個一百年”奮斗目標(biāo)的歷史交匯期，也是我省由全面建成小康社會向基本實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化邁進(jìn)的關(guān)鍵期。

    我局堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，對標(biāo)國家戰(zhàn)略，認(rèn)真落實(shí)中國證監(jiān)會及青海省委省政府工作部署，立足當(dāng)前經(jīng)濟(jì)金融發(fā)展實(shí)際，著眼補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項、提質(zhì)量的領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，找準(zhǔn)直接融資、業(yè)務(wù)拓展的著力點(diǎn)和突破口，扎實(shí)推進(jìn)全面深化資本市場改革落實(shí)落地。

    服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)方面，充分發(fā)揮多層次資本市場功能，引導(dǎo)資本投向?qū)嶓w。2018年至今，青海省企業(yè)利用多層次資本市場融資393.63億元。及時推動科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、新三板深化改革政策以及再融資新規(guī)在青海省落地。進(jìn)一步深化簡政放權(quán)，全面清理行政許可、報告?zhèn)浒甘马棧?xì)化相關(guān)配套措施。

    化解風(fēng)險和加強(qiáng)監(jiān)管方面，堅持“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針，堅守“四個敬畏，一個合力”理念。強(qiáng)化對市場主體、重要輿情、重大事件的關(guān)注，始終保持監(jiān)管敏銳性。近年來，共出具監(jiān)管函件、現(xiàn)場檢查文件等250份，采取行政監(jiān)管措施8家（次）；開展案件調(diào)查11件，審理案件6起，處罰公司1家、個人21人（次），罰沒款合計1000余萬元。

    投資者保護(hù)方面，深入宣傳新《證券法》，推進(jìn)校企合作，成立了首支資本市場投資者保護(hù)青年志愿者服務(wù)隊。

    脫貧攻堅方面，積極履行主體責(zé)任，先后選派5名干部到祁連縣八寶鎮(zhèn)卡力崗村擔(dān)任第一書記。轄區(qū)各市場主體捐款捐物合計400多萬元，走訪慰問幫扶村20余次，捐助學(xué)生40余人。2020年8月，該村通過國家脫貧攻堅普查。下一步，我局將持續(xù)發(fā)揮資本市場作用，鞏固拓展脫貧攻堅成果，助力脫貧攻堅和鄉(xiāng)村振興有效銜接。

    加強(qiáng)1234機(jī)制建設(shè)

    抓好黨建工作

    證券時報記者：證監(jiān)局在將黨建落實(shí)到行動上、融入到工作中，有哪些好的做法？能否分享一些典型的人或事？

    胡巍東：總體而言，可以概括為加強(qiáng)1234機(jī)制建設(shè)，即“抓住一個核心，貫通兩個責(zé)任，落實(shí)三個要點(diǎn)，強(qiáng)化四項重點(diǎn)”來抓好黨建工作。

    抓住“旗幟鮮明講政治”的核心，始終不斷把增強(qiáng)“四個意識”、堅定“四個自信”、做到“兩個維護(hù)”的要求落實(shí)到具體行動上、融入實(shí)際工作中。

    貫通兩個責(zé)任，就是落實(shí)全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任和紀(jì)委專責(zé)監(jiān)督責(zé)任，以抓好黨的政治建設(shè)為統(tǒng)領(lǐng)，兩個責(zé)任同向發(fā)力，帶動提升監(jiān)管、服務(wù)工作質(zhì)量和效率。

    落實(shí)三個要點(diǎn)，每年研究制定黨建工作要點(diǎn)、黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作要點(diǎn)、紀(jì)檢工作要點(diǎn)，堅持黨建工作與業(yè)務(wù)工作同謀劃、同部署、同推進(jìn)、同考核。

    強(qiáng)化四項重點(diǎn)，一是強(qiáng)化理論學(xué)習(xí)。始終將習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想和關(guān)于資本市場重要指示批示精神作為學(xué)習(xí)重點(diǎn)，強(qiáng)化黨建對業(yè)務(wù)的引領(lǐng)作用。二是強(qiáng)化支部建設(shè)，制定了《青海證監(jiān)局黨支部工作手冊》，對“三會一課”、黨員發(fā)展、黨日活動等作出詳細(xì)規(guī)定，加強(qiáng)支部標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范化建設(shè)。三是強(qiáng)化黨的紀(jì)律建設(shè)。持續(xù)加強(qiáng)黨的紀(jì)律建設(shè)和持之以恒抓好作風(fēng)建設(shè)，不斷鞏固和深化“四風(fēng)”治理成效。四是強(qiáng)化制度建設(shè)。及時推進(jìn)制度“立改廢”，建立制度執(zhí)行評估機(jī)制，提高制度執(zhí)行力。

    證券時報記者：在黨建宣傳方面，證監(jiān)局有哪些新思路、新做法？建黨100周年，開展了哪些黨史學(xué)習(xí)活動與教育？

    胡巍東：我局將黨史學(xué)習(xí)教育與證監(jiān)會相關(guān)專項教育相結(jié)合，深入學(xué)習(xí)黨史和100位重要英雄模范先進(jìn)事跡，教育、引導(dǎo)、深化全局干部職工對資本市場踐行初心使命的思想認(rèn)識。一是通過黨委理論學(xué)習(xí)中心組、黨支部“三會一課”、黨史學(xué)習(xí)教育讀書班、“黨史天天學(xué)”活動等多種形式深入學(xué)習(xí)。二是建立“我為群眾辦實(shí)事”清單，把黨史學(xué)習(xí)教育落實(shí)到解決實(shí)際問題上。三是開展主題宣傳教育活動，赴紅色革命教育基地開展主題黨日、重溫入黨誓詞等活動。四是開展《中國證監(jiān)會系統(tǒng)工作人員作風(fēng)規(guī)范》專題學(xué)習(xí)，引導(dǎo)黨員干部更好履行職責(zé)使命。五是開展黨委班子成員和支部書記講黨課、專題組織生活會等活動，引導(dǎo)黨員干部學(xué)史明理、學(xué)史增信、學(xué)史崇德、學(xué)史力行。

    深化改革

    提高上市公司質(zhì)量

    證券時報記者：請問證監(jiān)局如何推進(jìn)各項改革任務(wù)？當(dāng)前轄區(qū)資本市場總體發(fā)展和運(yùn)行情況如何？呈現(xiàn)哪些特點(diǎn)？

    胡巍東：穩(wěn)步推進(jìn)新三板深化改革。貫徹證監(jiān)會有關(guān)新三板改革政策，支持優(yōu)強(qiáng)創(chuàng)新中小企業(yè)快速成長，做好輔導(dǎo)工作。進(jìn)一步優(yōu)化存量，加大宣傳力度，積極開展調(diào)研培育，落實(shí)政策保障，不斷擴(kuò)大增量。

    深化金融供給側(cè)改革，完善再融資市場化約束機(jī)制。向省政府報送專報，分析再融資制度調(diào)整的總體思路和主要內(nèi)容，就利用改革機(jī)遇、推進(jìn)省屬企業(yè)改革脫困、解決上市公司融資難融資貴問題、大力發(fā)展股權(quán)融資、提高直接融資比重等積極建言獻(xiàn)策。

    全面推進(jìn)退市制度改革各項工作。認(rèn)真梳理退市制度改革情況，全面關(guān)注青海省上市公司情況，及時研判退市風(fēng)險，做好應(yīng)對準(zhǔn)備。

    2021年一季度，青海省上市公司呈現(xiàn)三個特點(diǎn)：一是上市公司整體規(guī)模穩(wěn)步增長，資本結(jié)構(gòu)較為穩(wěn)健，“降杠桿”工作取得成效。二是經(jīng)營業(yè)績、資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)兩極分化。三是資金管控能力不斷提升。

    證券時報記者：證監(jiān)局在發(fā)掘、培育和促進(jìn)企業(yè)上市掛牌方面做了哪些工作？目前青海省企業(yè)上市后備情況如何？

    胡巍東：一是建言獻(xiàn)策優(yōu)生態(tài)。在資本市場深化改革的大背景下，我局及時梳理新政新規(guī)，結(jié)合青海實(shí)際，主動向省政府建言獻(xiàn)策，加大培訓(xùn)宣傳力度，推動地方政府優(yōu)化企業(yè)上市掛牌和再融資獎補(bǔ)政策，努力營造支持企業(yè)融資發(fā)展的良好生態(tài)環(huán)境。

    二是持續(xù)調(diào)研不松勁。重視后備資源的挖掘和孵化，聯(lián)合地方政府相關(guān)部門、滬深交易所等前往西寧、海西、產(chǎn)業(yè)園區(qū)等地的清潔能源、鹽湖資源開發(fā)利用、高原生物醫(yī)藥、旅游等企業(yè)調(diào)研，配合地方政府建立和完善后備企業(yè)庫，鼓勵企業(yè)充分利用資本市場發(fā)展。

    三是貼身服務(wù)強(qiáng)基礎(chǔ)。對于具有一定發(fā)展?jié)摿蜅l件相對成熟的企業(yè)，持續(xù)跟蹤服務(wù)，局領(lǐng)導(dǎo)帶隊多次赴企業(yè)開展座談，了解企業(yè)困難，幫助企業(yè)解惑，督促企業(yè)規(guī)范，夯實(shí)上市掛牌基礎(chǔ)。

    四是重點(diǎn)推進(jìn)求突破。對于已經(jīng)聘請中介開展相關(guān)工作的企業(yè)，建立定期聯(lián)系機(jī)制，實(shí)時掌握進(jìn)度，加強(qiáng)溝通和協(xié)調(diào)，穩(wěn)步推進(jìn)上市掛牌準(zhǔn)備工作。青?，F(xiàn)有1家科創(chuàng)板在審企業(yè)，1家創(chuàng)業(yè)板輔導(dǎo)備案企業(yè)，多家條件相對成熟的后備企業(yè)。預(yù)計近兩年，青?？苿?chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板企業(yè)有望實(shí)現(xiàn)“零的突破”。

    證券時報記者：在提高上市公司質(zhì)量、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展方面，證監(jiān)局有哪些措施？在推進(jìn)企業(yè)并購重組、再融資等方面，有哪些做法和成果？

    胡巍東：一是凝心聚力建機(jī)制。國務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》印發(fā)后，我局第一時間成立工作專班，制定工作方案，深入推進(jìn)各項措施落地見效。堅持內(nèi)部學(xué)習(xí)領(lǐng)會與外部宣傳培訓(xùn)相結(jié)合，黨委中心組專題學(xué)習(xí)，全局動員部署，統(tǒng)一思想認(rèn)識；組織政府部門、市場主體、中介機(jī)構(gòu)開展培訓(xùn)宣講和座談交流，凝聚共識；推動出臺《青海省人民政府關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的實(shí)施意見》，明確責(zé)任分工，從五大方面、十九項重點(diǎn)舉措作出全面部署，形成全省上下齊抓共管的強(qiáng)大合力。

    二是聚焦重點(diǎn)抓落實(shí)。我們堅持提高增量與優(yōu)化存量同向發(fā)力，以服務(wù)推進(jìn)“一優(yōu)兩高”，加快“五個示范省”和“四地建設(shè)”，培育“四種經(jīng)濟(jì)形態(tài)”為導(dǎo)向，以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為宗旨，積極落實(shí)證監(jiān)會工作部署和青海省政府實(shí)施意見精神，推動資本市場服務(wù)青海經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。在提高增量方面，強(qiáng)調(diào)發(fā)揮青海省企業(yè)上市掛牌與直接融資協(xié)調(diào)小組作用，推動落實(shí)各級政府屬地職責(zé)，各相關(guān)單位提供政策支持，將上市掛牌納入政府目標(biāo)考核體系。強(qiáng)調(diào)發(fā)揮青海優(yōu)勢，體現(xiàn)高原特色，重點(diǎn)培育孵化清潔能源、生態(tài)旅游、鹽湖化工、有機(jī)農(nóng)畜等行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)和“專精特新”“小巨人”等特色領(lǐng)頭企業(yè)。在優(yōu)化存量方面，堅持公司治理與信息披露雙輪驅(qū)動，防風(fēng)險和促發(fā)展雙側(cè)發(fā)力，聚焦重點(diǎn)公司“一司一策”化解風(fēng)險，支持符合條件企業(yè)利用再融資新政壯大主業(yè)，提升持續(xù)發(fā)展能力，目前我省2家上市公司再融資獲批并在有序推進(jìn)。

    三是建言獻(xiàn)策保權(quán)益。我局積極主動參加青海省投清算組會議，就戰(zhàn)略投資者遴選、債務(wù)償還方案等事項，認(rèn)真研究，提出意見建議，并呼吁管理人在破產(chǎn)重整過程中要保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)我省在資本市場中的形象。

    落實(shí)“零容忍”

    市場生態(tài)不斷凈化

    證券時報記者：打擊資本市場違法，落實(shí)“零容忍”要求，證監(jiān)局有哪些做法？

    胡巍東：堅決貫徹落實(shí)證監(jiān)會從嚴(yán)打擊證券違法活動工作部署，從五個方面狠下功夫。

    一是學(xué)好必修課，在提高政治站位上狠下功夫。二是練好基本功，在提升專業(yè)能力上狠下功夫。三是牽好牛鼻子，在溝通協(xié)作配合上狠下功夫。四是磨好“金剛鉆”，在學(xué)習(xí)宣傳貫徹上狠下功夫。五是抓好新任務(wù)，在監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)上狠下功夫。

    不斷提高案件辦理質(zhì)效，始終保持對證券違法違規(guī)行為的高壓態(tài)勢。2020年以來共辦理案件8起，在“總對總”機(jī)制和案件線索審查質(zhì)量改革的背景下，不斷縮短查辦期限，提升案件辦理質(zhì)效。

    證券時報記者：在防范化解資本市場風(fēng)險方面，證監(jiān)局做了哪些工作？成效如何？

    胡巍東：2020年以來，資本市場深化改革各項舉措成效顯著，市場生態(tài)不斷凈化。

    一是主動作為，有效防范化解股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險。落實(shí)疫情期間支持企業(yè)政策，協(xié)調(diào)地方銀行紓困支持，將3家上市公司大股東股權(quán)質(zhì)押由場外置換至場內(nèi)，2家變更控股股東，省內(nèi)高比例質(zhì)押公司由2020年的8家降至5家，質(zhì)押風(fēng)險有效降低。

    二是及時行動，穩(wěn)妥處置重點(diǎn)企業(yè)風(fēng)險。堅決、快速處置藏格控股大股東資金占用和違規(guī)擔(dān)保風(fēng)險，依法采取監(jiān)管措施，督促大股東3個月內(nèi)歸還占款；支持和推動鹽湖股份破產(chǎn)重整，公司暫停上市風(fēng)險實(shí)質(zhì)性化解，恢復(fù)上市工作有序推進(jìn)；建言獻(xiàn)策西鋼集團(tuán)改革脫困，助力西寧特鋼實(shí)現(xiàn)扭虧為盈，債務(wù)風(fēng)險有效降低；快速處置順利辦控股權(quán)爭奪事件。另外，動態(tài)監(jiān)測并定期開展公司債券風(fēng)險排查，督促發(fā)行人、管理人履職進(jìn)展，持續(xù)關(guān)注重點(diǎn)債券違約風(fēng)險化解情況；持續(xù)壓降證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不合規(guī)資管產(chǎn)品規(guī)模。

    三是勇?lián)?dāng)善作為，切實(shí)履職盡責(zé)。及時了解和掌握轄區(qū)場外交易場所最新動向，向相關(guān)部門通報相關(guān)政策要求，形成監(jiān)管合力，推進(jìn)清理整頓工作，防范于未然。配合開展“掃街清樓”專項行動，對轄區(qū)非法金融活動回頭看。

    四是查全查細(xì)查實(shí)，有效壓縮私募基金管理人的違規(guī)空間。今年已開展12家（次）檢查，全面了解私募基金運(yùn)作情況和面臨風(fēng)險，與相關(guān)部門共商處置意見，為后期統(tǒng)籌推進(jìn)風(fēng)險處置和規(guī)范發(fā)展工作奠定基礎(chǔ)。

    證券時報記者：在充分發(fā)揮好多層次資本市場的價值和作用上，當(dāng)?shù)剡€有哪些潛力可挖？

    胡巍東：今年6月，習(xí)近平總書記在青?？疾鞎r強(qiáng)調(diào)，推動高質(zhì)量發(fā)展，要善于抓最具特色的產(chǎn)業(yè)、最具活力的企業(yè)，以特色產(chǎn)業(yè)培育優(yōu)質(zhì)企業(yè)，以企業(yè)發(fā)展帶動產(chǎn)業(yè)提升。這為青海企業(yè)加快產(chǎn)業(yè)升級、補(bǔ)齊短板、推動創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展指明了方向。我局認(rèn)真學(xué)習(xí)習(xí)近平總書記講話精神，立足高原特有資源稟賦，與省政府各部門緊密配合，積極培育新興產(chǎn)業(yè)，加快建設(shè)世界級鹽湖產(chǎn)業(yè)基地，打造國家清潔能源產(chǎn)業(yè)高地、國際生態(tài)旅游目的地、綠色有機(jī)農(nóng)畜產(chǎn)品輸出地。

    一是以改革促發(fā)展。堅持改革創(chuàng)新，將鹽湖股份打造成中國支農(nóng)肥的“壓艙石”、新能源的“護(hù)航者”，打造具有國際影響力的產(chǎn)業(yè)集群和無機(jī)鹽化工產(chǎn)業(yè)基地，發(fā)展成為世界級鹽湖產(chǎn)業(yè)基地。

    二是以文化促發(fā)展。加快構(gòu)建“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化，增強(qiáng)各機(jī)構(gòu)行業(yè)榮譽(yù)感和歸屬感，強(qiáng)化自我約束，增強(qiáng)公眾對行業(yè)的認(rèn)知，提升行業(yè)形象和社會聲譽(yù)。

    三是以服務(wù)促發(fā)展。堅持分類施策，引導(dǎo)法人機(jī)構(gòu)提升主動管理能力，推動分支機(jī)構(gòu)加快轉(zhuǎn)型發(fā)展，積極搭建行業(yè)交流對接平臺，促進(jìn)共同發(fā)展。

    四是以監(jiān)管促發(fā)展。強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法，壓實(shí)市場主體責(zé)任，督導(dǎo)各機(jī)構(gòu)通過勤勉、審慎、專業(yè)的工作，真正發(fā)揮“看門人”作用。

    五是以專業(yè)促發(fā)展。加強(qiáng)政策咨詢指導(dǎo)服務(wù)，主動對接各方，推進(jìn)期貨服務(wù)鄉(xiāng)村振興、穩(wěn)定農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、支持農(nóng)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的作用。引入期貨機(jī)構(gòu)與轄區(qū)相關(guān)保險公司對生豬期貨開展擬報備方案審核、引入補(bǔ)貼資金等工作，運(yùn)用期貨工具支持服務(wù)“三農(nóng)”。

    證券時報記者：在投資者教育與保護(hù)、構(gòu)建良好市場生態(tài)等方面，證監(jiān)局做了哪些工作？

    胡巍東：建立依法行政長效機(jī)制。近年來，我局圍繞監(jiān)管工作中心，堅持把完善制度建設(shè)作為全面推進(jìn)依法行政的重要抓手，在公開辦事程序、強(qiáng)化權(quán)力制約、轉(zhuǎn)變監(jiān)管方式、落實(shí)“一崗雙責(zé)”、整治工作作風(fēng)、保護(hù)投資者合法權(quán)益等方面取得明顯成效，從根本上保障了監(jiān)管工作有制可依、有規(guī)可守、有序可循。

    強(qiáng)化制度執(zhí)行。為鞏固行權(quán)擔(dān)責(zé)理念，嚴(yán)守廉潔自律底線，切實(shí)發(fā)揮制度規(guī)范履職行為、監(jiān)督履職成效的作用，在全局范圍內(nèi)開展“學(xué)制度、用制度”專項工作，通過每年兩次的制度執(zhí)行評估工作實(shí)現(xiàn)了制度修訂科學(xué)化、執(zhí)行規(guī)范化、評估常態(tài)化，有力促進(jìn)了監(jiān)管工作在科學(xué)制度和法律法規(guī)框架內(nèi)有效運(yùn)行。

    加強(qiáng)投資者保護(hù)隊伍建設(shè)。為進(jìn)一步提升轄區(qū)投教宣傳專業(yè)化水平，增強(qiáng)各市場主體投教工作的主動性積極性，不斷提高服務(wù)意識和能力。組建投資者保護(hù)青年志愿者服務(wù)隊，進(jìn)一步強(qiáng)化監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會、投教基地、市場主體、志愿者服務(wù)隊齊抓共管、凝聚合力的投保新格局，推動轄區(qū)資本市場高質(zhì)量發(fā)展和投資者保護(hù)工作再上新臺階。

    推動行業(yè)文化建設(shè)落實(shí)落地。引導(dǎo)轄區(qū)各機(jī)構(gòu)從學(xué)經(jīng)驗、強(qiáng)基礎(chǔ)、展形象三個方面持續(xù)開展行業(yè)文化建設(shè)系列活動，在行業(yè)倡導(dǎo)新風(fēng)氣、樹立新形象。

    持之以恒培養(yǎng)金融人才。將證券期貨知識納入國民教育體系，持續(xù)做好“校企合作”項目，擇機(jī)擴(kuò)大學(xué)校范圍和課程類型，進(jìn)一步提升青年學(xué)生金融知識水平，增強(qiáng)理性投資理念，提高對資本市場的認(rèn)可度，儲備金融人才。