農(nóng)業(yè)銀行監(jiān)事長袁長清：將風(fēng)險監(jiān)督納入2017年工作重點(diǎn)

    ■本報見習(xí)記者 劉萌

    在中國上市公司協(xié)會、上海證券交易所、深圳證券交易所共同主辦的“上市公司監(jiān)事會最佳實踐評選活動”中，農(nóng)業(yè)銀行獲得上市公司監(jiān)事會最佳實踐20強(qiáng)獎項。近日，《證券日報》記者就履職體會、2017年度工作重點(diǎn)、提升監(jiān)督有效性等問題采訪了農(nóng)業(yè)銀行監(jiān)事長袁長清。

    記者：請您結(jié)合實踐談?wù)劷鼉赡陙頁?dān)任監(jiān)事長的工作體會？

    袁長清：總的體會可以用12個字來概括，就是責(zé)任重大、地位崇高、職責(zé)重要。監(jiān)事會雖然是公司治理頂層設(shè)計的重要組成部分，但在履職中不能高高在上，不能成為“擺設(shè)”，而是要接地氣，有“存在感”，把監(jiān)督職責(zé)做實、做細(xì)，既有高度又有深度，既到位又不越位，既發(fā)現(xiàn)問題又促進(jìn)發(fā)展，既監(jiān)督制衡又協(xié)調(diào)支持，這是一個很大的挑戰(zhàn)，非?？简灡O(jiān)事會的監(jiān)督水平和履職能力。近幾年在監(jiān)管部門的關(guān)心和指導(dǎo)下，上市公司監(jiān)事會的履職環(huán)境發(fā)生很大改觀，監(jiān)事會的地位和工作越來越得到重視和認(rèn)可，也越來越從“形似”向“神似”轉(zhuǎn)化，這為監(jiān)事會進(jìn)一步完善自身治理、切實發(fā)揮監(jiān)督作用創(chuàng)造了有利條件。

    銀監(jiān)會去年提出“要以明晰風(fēng)險管理職責(zé)為重點(diǎn)，充分發(fā)揮銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自身在構(gòu)筑風(fēng)險防線中的主體作用。要切實落實好董事長作為風(fēng)險防范第一責(zé)任人、行長作為風(fēng)險控制第一責(zé)任人、監(jiān)事長作為風(fēng)險監(jiān)督第一責(zé)任人的責(zé)任”，明確了風(fēng)險監(jiān)督工作的責(zé)任主體是監(jiān)事長，這體現(xiàn)了監(jiān)管部門對監(jiān)事會風(fēng)險防控作用的重視程度。

    記者：您提到“要以明晰風(fēng)險管理職責(zé)為重點(diǎn)”，監(jiān)事會和董事會的監(jiān)督職責(zé)具體分工在哪里？

    袁長清：從《公司法》等法律的規(guī)定來看，董事會和監(jiān)事會都負(fù)有監(jiān)督職責(zé)，在一些方面確有交叉，比如，都要對高級管理層履行管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督，董事會的審計委員會與監(jiān)事會都要審核公司定期財務(wù)報告、監(jiān)督內(nèi)部控制的實施與有效性等。但是從實踐來看，二者在監(jiān)督對象、監(jiān)督內(nèi)容、監(jiān)督的方式方法上都有很大區(qū)別。一方面，董事會最重要的職責(zé)是決策，對高級管理層監(jiān)督的目的主要是確保董事會決策得到有效執(zhí)行，維護(hù)股東權(quán)益，而且主要由非執(zhí)行董事履行監(jiān)督職責(zé)。另一方面，監(jiān)事會是專司監(jiān)督職責(zé)的機(jī)構(gòu)，更加獨(dú)立也更加超脫，監(jiān)督對象不僅包括高級管理層和高管人員，還包括董事會和董事。為履行監(jiān)督職責(zé)，監(jiān)事會建立了一整套規(guī)范化、系統(tǒng)化的監(jiān)督制度體系，并且依靠專職監(jiān)事和監(jiān)事會辦公室形成了日?；㈤L態(tài)化的監(jiān)督機(jī)制，因此監(jiān)督的內(nèi)容非常全面、深入、細(xì)致，監(jiān)督重點(diǎn)明確具體、有抓手。

    記者：請您談?wù)?017年度監(jiān)事會的工作重點(diǎn)是什么？

    袁長清：今年，農(nóng)業(yè)銀行監(jiān)事會將圍繞全行“六維方略”這個整體思路，聚焦改革發(fā)展重點(diǎn)工作，勇于探索創(chuàng)新，不斷改進(jìn)工作方式方法，維護(hù)公司治理的健康有效運(yùn)行，保障農(nóng)行持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展。其中，監(jiān)督工作的重中之重就是把風(fēng)險監(jiān)督放在更加重要的位置，堅持問題導(dǎo)向，確保守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險的底線。

    近期，銀監(jiān)會下發(fā)了《關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險防控工作的指導(dǎo)意見》，同時在金融機(jī)構(gòu)中開展“三違反”、“三套利”、“四不當(dāng)”等專項治理，監(jiān)管集中發(fā)力，監(jiān)事會也必須跟進(jìn)，增強(qiáng)風(fēng)險監(jiān)督的針對性。我們將高度重視農(nóng)行對十大風(fēng)險的防控情況，密切跟蹤這幾個方面的自查情況，并督促董事會和高管層落實責(zé)任，加強(qiáng)整改。此外，我們還要通過重點(diǎn)關(guān)注重大風(fēng)險事件和案件的處置情況、風(fēng)險審計項目的質(zhì)量及成果利用情況和整改工作情況，進(jìn)一步加大監(jiān)督力度。

    記者：提升監(jiān)督有效性的具體做法有哪些？

    袁長清：提升監(jiān)事會的監(jiān)督有效性，關(guān)鍵要從兩個方面著手：一方面要重視和加強(qiáng)履職環(huán)境建設(shè)，創(chuàng)造良好的監(jiān)事會履職環(huán)境；另一方面要發(fā)揚(yáng)“釘釘子”精神，增強(qiáng)監(jiān)督的持續(xù)性。我們非常注重后續(xù)監(jiān)督，以“監(jiān)督建議書”等書面形式將監(jiān)事會會議或?qū)ｉT委員會會議討論形成的重要意見建議發(fā)送董事會和高管層，及時回顧并持續(xù)關(guān)注重點(diǎn)問題的改進(jìn)情況和監(jiān)事會意見建議的落實情況。