中證協(xié)對(duì)西部證券960元違規(guī)報(bào)價(jià)開罰單 公司回應(yīng)稱系操作失誤

    本報(bào)記者殷高峰

    中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)5月11日消息，中證協(xié)決定將西部證券睿赫1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃列入首次公開發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單，列入限制名單時(shí)間自2022年5月12日至6月11日。

    中證協(xié)官網(wǎng)截圖

    中證協(xié)官網(wǎng)發(fā)布的《首次公開發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單公告（2022年第3號(hào)）》稱，為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對(duì)象的網(wǎng)下詢價(jià)與申購(gòu)行為，根據(jù)《注冊(cè)制下首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)則》）的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)在科創(chuàng)板“思特威”新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下詢價(jià)過程中，存在違反《規(guī)則》第六條“（二）重要操作環(huán)節(jié)設(shè)置復(fù)核機(jī)制”和第十二條“應(yīng)按照內(nèi)部研究報(bào)告給出的建議價(jià)格或價(jià)格區(qū)間進(jìn)行報(bào)價(jià)，原則上不得超出研究報(bào)告建議價(jià)格區(qū)間”規(guī)定的股票配售對(duì)象列入限制名單（見附件）。列入限制名單時(shí)限自本公告發(fā)布之次日（工作日）起計(jì)算。

    根據(jù)附件顯示，該配售對(duì)象為西部證券睿赫1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

    公告截圖

    據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者了解，5月9日晚間，科創(chuàng)板新股思特威披露首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行的公告，發(fā)行價(jià)格最終定價(jià)為31.51元。

    根據(jù)思特威發(fā)布的公告，本次發(fā)行的初步詢價(jià)過程中，保薦機(jī)構(gòu)通過上交所網(wǎng)下申購(gòu)平臺(tái)共收到258家網(wǎng)下投資者管理的6586個(gè)配售對(duì)象的初步詢價(jià)報(bào)價(jià)信息，報(bào)價(jià)區(qū)間為12.94元-960元。剔除無(wú)效報(bào)價(jià)和最高報(bào)價(jià)后，參與初步詢價(jià)的投資者為245家，配售對(duì)象為6399個(gè)。最終確定本次在科創(chuàng)板的發(fā)行價(jià)格為31.51元。

    而最高報(bào)價(jià)960元就是西部證券旗下的睿赫1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的報(bào)價(jià)，雖然此報(bào)價(jià)未對(duì)最終的發(fā)行價(jià)格造成實(shí)質(zhì)影響，但其高出最終發(fā)行價(jià)超過30倍得報(bào)價(jià)還是引起了市場(chǎng)的關(guān)注。

    陜西豐瑞律師事務(wù)所合伙人律師朱長(zhǎng)江在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，《規(guī)則》是為規(guī)范網(wǎng)下投資者參與上海證券交易所、深圳證券交易所注冊(cè)制下首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下詢價(jià)和配售業(yè)務(wù)，主要適用范圍包括網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票（以下簡(jiǎn)稱首發(fā)股票）網(wǎng)下詢價(jià)和配售業(yè)務(wù)，證券公司開展科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板網(wǎng)下投資者推薦工作，擔(dān)任科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票主承銷商的證券公司開展網(wǎng)下投資者管理工作。

    朱長(zhǎng)江表示，本次事件中，西部證券違反了《規(guī)則》第六條“網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價(jià)和配售業(yè)務(wù)的，應(yīng)建立完善的內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)操作流程：（二）制定專項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程，明確操作程序、崗位職責(zé)與權(quán)限分工。主要操作環(huán)節(jié)應(yīng)設(shè)置A、B角，重要操作環(huán)節(jié)設(shè)置復(fù)核機(jī)制；”規(guī)定的復(fù)核機(jī)制，高達(dá)960元的高報(bào)價(jià)超出了相應(yīng)的價(jià)格區(qū)間，也違反了《規(guī)則》第十二條規(guī)定。“對(duì)于西部證券睿赫1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃而言，在被列入限制名單期間，不得參與科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、主板等板塊相關(guān)項(xiàng)目的網(wǎng)下詢價(jià)和配售。”

    對(duì)于此次960元的報(bào)價(jià)，西部證券相關(guān)人士在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)稱，是由于交易操作失誤，報(bào)價(jià)出現(xiàn)錯(cuò)誤。對(duì)于中證協(xié)的處罰，公司高度重視，認(rèn)真積極整改，并啟動(dòng)追責(zé)程序，以后將避免類似操作失誤事件的發(fā)生。

（編輯 才山丹）