券業(yè)版?zhèn)€人征信系統(tǒng)上線 執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理有跡可循

    券業(yè)版?zhèn)€人征信系統(tǒng)已經(jīng)上線。

    日前，《證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理辦法》（下稱“《管理辦法》”）正式實(shí)施。與此同時(shí)，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（下稱“協(xié)會(huì)”）也同步更新了從業(yè)人員的公示信息欄目。公示信息在原來的基礎(chǔ)上，新增了表彰獎(jiǎng)勵(lì)、違法失信、其他正面信息、其他負(fù)面信息等欄目。

    “這個(gè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)，差不多是將從業(yè)人員職業(yè)經(jīng)歷過程中的重大獎(jiǎng)懲、正負(fù)面信息都收錄進(jìn)去了，是個(gè)人的從業(yè)檔案，對個(gè)人的職業(yè)會(huì)起到一定的約束作用。從業(yè)人員要珍惜自己的執(zhí)業(yè)聲譽(yù)。”某頭部券商人士向證券時(shí)報(bào)記者表示。

    券業(yè)版?zhèn)€人征信系統(tǒng)

    執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理辦法的推出，有一定的背景。

    《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職責(zé)的意見》提出，協(xié)會(huì)要構(gòu)建市場化的自律約束、道德約束、誠信約束、聲譽(yù)約束機(jī)制。為貫徹落實(shí)該意見，進(jìn)一步建立健全證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理機(jī)制，加強(qiáng)對行業(yè)主體的自律約束、聲譽(yù)約束，充分發(fā)揮市場化約束機(jī)制的作用，服務(wù)好注冊制改革，協(xié)會(huì)組織起草了《管理辦法》。

    某券商人士向證券時(shí)報(bào)記者表示，這個(gè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理，相當(dāng)于券業(yè)版的個(gè)人征信系統(tǒng)，警示從業(yè)人員要加強(qiáng)自律，珍惜維護(hù)好自己的執(zhí)業(yè)聲譽(yù)。

    據(jù)了解，《管理辦法》對證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息的界定、采集、管理、公開、查詢、修復(fù)、更正、應(yīng)用等進(jìn)行了規(guī)范。

    正負(fù)面信息均被記錄

    根據(jù)規(guī)定，執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息內(nèi)容包括基本信息、誠信信息和其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息?；拘畔閺臉I(yè)人員身份識(shí)別信息；誠信信息主要包括從證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫獲取的表彰獎(jiǎng)勵(lì)和違法失信信息，以及協(xié)會(huì)作出的自律措施等；其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息是指協(xié)會(huì)經(jīng)相應(yīng)程序認(rèn)定或者機(jī)構(gòu)對其工作人員作出的其他正面信息和負(fù)面信息等。

    具體而言，個(gè)人的基本信息包括個(gè)人姓名、性別、國籍、證件類型、證件號(hào)碼，以及所在機(jī)構(gòu)、部門、職務(wù)、登記類別和編號(hào)（如有）等。

    誠信信息包括表彰獎(jiǎng)勵(lì)信息和違法失信信息。表彰獎(jiǎng)勵(lì)信息包括表彰獎(jiǎng)勵(lì)名稱、作出單位、作出時(shí)間、表彰獎(jiǎng)勵(lì)類別等，比如中國證監(jiān)會(huì)、國務(wù)院其他主管部門等省部級(jí)及以上單位和全國性證券期貨市場行業(yè)組織作出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比決定；協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情況。

    違法失信信息包括違法失信名稱、作出單位、作出時(shí)間、違法失信類型等。比如，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施；證券期貨市場行業(yè)組織實(shí)施的紀(jì)律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施；拒不履行已達(dá)成的證券期貨糾紛調(diào)解協(xié)議；因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰；以不正當(dāng)手段干擾中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管執(zhí)法工作，被予以行政處罰、紀(jì)律處分，或者因情節(jié)較輕，未受到處罰處理，但被紀(jì)律檢查或行政監(jiān)察機(jī)構(gòu)認(rèn)定的信息；協(xié)會(huì)作出的自律管理措施；協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情況。

    其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息包括其他正面信息和其他負(fù)面信息，由協(xié)會(huì)作出或者認(rèn)定的其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息應(yīng)當(dāng)經(jīng)過協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)人審批或者會(huì)長辦公會(huì)審議后記入執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫。

    其他正面信息，包括參加協(xié)會(huì)各專業(yè)委員會(huì)工作并且表現(xiàn)突出或者成效顯著的；參加協(xié)會(huì)組織的專題研究、報(bào)告撰寫、教材編寫等工作并且表現(xiàn)突出或者成效顯著的；執(zhí)業(yè)評(píng)價(jià)結(jié)果為A級(jí)的；在行業(yè)文化建設(shè)工作中表現(xiàn)突出或者成效顯著的；積極履行社會(huì)責(zé)任的；積極參與行業(yè)輿情引導(dǎo)的；會(huì)員（公司總部及以上）對其工作人員作出的與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的獎(jiǎng)勵(lì)、表彰決定；協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情況。

    其他負(fù)面信息，包括違反協(xié)會(huì)自律規(guī)則但免予采取自律措施的情況；違反對協(xié)會(huì)提交的承諾，或者不配合協(xié)會(huì)調(diào)查、檢查；執(zhí)業(yè)評(píng)價(jià)過程中收集的產(chǎn)生負(fù)面影響的非處罰處分信息；違反公序良俗或者損害行業(yè)形象和聲譽(yù)的其他情況；會(huì)員對其工作人員作出的，與證券業(yè)務(wù)有關(guān)且違法違規(guī)或者違反公司內(nèi)部規(guī)定，涉及降級(jí)降職、免職撤職、解除勞動(dòng)合同或委托合同、解聘、勸退、辭退、開除等內(nèi)部處分處理決定；黨紀(jì)處分；政務(wù)處分等。

    查詢記錄保存10年

    從業(yè)人員對其執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息原始內(nèi)容的合法性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性、有效性持有異議的，應(yīng)當(dāng)先行向作出或者認(rèn)定該信息的單位申訴、復(fù)議或者通過其他合法途徑解決，并按規(guī)定的途徑提交申訴、復(fù)議結(jié)果等有效證明材料申請修復(fù)更正。對于不屬于協(xié)會(huì)作出或者認(rèn)定的執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息，協(xié)會(huì)不承擔(dān)向作出或者認(rèn)定該信息的單位協(xié)調(diào)修改、刪除、更正的責(zé)任。

    效力期限內(nèi)的執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息，根據(jù)性質(zhì)分為公開信息和有限公開信息。協(xié)會(huì)作出的紀(jì)律處分和書面自律管理措施決定書，原則上在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公開。自律管理對象的基本信息，表彰獎(jiǎng)勵(lì)信息和違法失信信息作出單位及數(shù)量，其他正面信息和負(fù)面信息類型、作出或者認(rèn)定單位及數(shù)量，原則上在協(xié)會(huì)網(wǎng)站相關(guān)欄目公開。

    協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)保留執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息查詢記錄，但查詢公開信息的除外。查詢記錄應(yīng)當(dāng)包括執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息的查詢主體、查詢對象、查詢內(nèi)容、查詢原因、查詢用途、查詢時(shí)間等情況。查詢記錄自該記錄生成之日起保存10年。