比拼執(zhí)業(yè)質量 券商紛紛加碼北交所業(yè)務

    本報記者 周尚伃

    見習記者 于宏

    7月12日晚間，北交所、全國股轉公司2024年第二季度證券公司執(zhí)業(yè)質量評價結果（以下簡稱“第二季度執(zhí)業(yè)質量評價結果”）正式出爐，反映了券商在北交所、新三板市場的整體執(zhí)業(yè)質量以及細分業(yè)務的布局情況。

    第二季度執(zhí)業(yè)質量評價結果榜首由中信建投摘得，而與今年第一季度相比，第二季度榜單前十名中有7個席位發(fā)生了變化。隨著競爭愈發(fā)激烈，多家券商表示，將把北交所業(yè)務作為重點突破方向，提升投行全生命周期服務能力。

    中國金融智庫特邀研究員余豐慧在接受《證券日報》記者采訪時表示：“隨著北交所高質量建設的持續(xù)推進，相關業(yè)務機遇和盈利空間將吸引更多券商加強北交所業(yè)務布局，行業(yè)競爭也會更加激烈。券商需參照執(zhí)業(yè)質量評價體系，提升相關服務能力。”

    中信建投居榜首

    券商在市場中扮演著重要的“服務者”角色，交易所制定了相關細則對其執(zhí)業(yè)質量進行定期評價。其中，北交所、全國股轉公司的執(zhí)業(yè)質量評價體系主要包括專業(yè)質量得分和合規(guī)質量扣分，再加上基礎分100分，最終以合計分值進行排名。

    第二季度執(zhí)業(yè)質量評價共有102家券商參評。整體來看，102家券商中，有101家券商得分超100分（含）。得分排名前三名的券商分別是中信建投、東吳證券、開源證券，分別得分152.08分、142.92分、126.69分。緊隨其后的是海通證券和申萬宏源，得分均超過120分。不過，也有1家券商僅得分98.91分。

    與今年第一季度相比，第二季度榜單排名出現(xiàn)了一些值得關注的變化，例如，榜單前十名席位出現(xiàn)大“洗牌”，其中7個席位發(fā)生變化，多家券商的排名實現(xiàn)躍升，例如，東吳證券從第18名躍升至第2名，海通證券從第16名上升至第4名，申萬宏源從第12名上升至第5名，國金證券從第20名躍升至第6名等。

    專業(yè)質量評價得分能夠直觀反映出券商的服務能力，就第二季度執(zhí)業(yè)質量評價結果中各券商的專業(yè)質量評價得分情況而言，綜合實力較強的頭部券商表現(xiàn)出色，部分中小券商也表現(xiàn)出較強的競爭力。具體來看，專業(yè)質量評價得分位于前三名的券商分別為中信建投、東吳證券、開源證券，分別得分56.08分、46.92分、26.69分。海通證券、中信證券、申萬宏源、華泰證券的得分也均超20分。

    在細分業(yè)務的得分方面，北交所保薦業(yè)務中，中信建投和東吳證券并列第一名，均得16分；北交所發(fā)行并購業(yè)務、全國股轉系統(tǒng)推薦掛牌業(yè)務的最高分獲得者均為中信建投；北交所做市業(yè)務最高分為國金證券；研究業(yè)務以及全國股轉系統(tǒng)的發(fā)行并購業(yè)務、持續(xù)督導業(yè)務最高分則均為開源證券；全國股轉系統(tǒng)做市業(yè)務最高分為東北證券；經紀業(yè)務最高分為東方財富。

    重點發(fā)力北交所業(yè)務

    當前，券商對北交所業(yè)務的重視程度持續(xù)提升，并持續(xù)拓展業(yè)務邊界，積極申請相關業(yè)務資格，賽道競爭日益激烈。日前，國元證券宣布成為行業(yè)第18家獲得北交所上市證券做市交易業(yè)務資格的券商。同時，開源證券、上海證券、財信證券及首創(chuàng)證券還在申請北交所做市業(yè)務資格過程中。

    在券商投行業(yè)務收入整體承壓的趨勢下，多家券商加碼布局北交所，并表示將以北交所市場作為投行業(yè)務的重要發(fā)力抓手，同時披露了相關業(yè)務戰(zhàn)略規(guī)劃。比如，中信建投表示：“將以北交所深化改革為契機，大力支持專精特新中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。”東吳證券則表示：“將發(fā)揮北交所業(yè)務領先優(yōu)勢，做精‘服務中小微’品牌特色，加大對科技創(chuàng)新型中小企業(yè)的服務力度。”

    “在投行業(yè)務方面，公司積極把握北交所戰(zhàn)略機遇期，力爭全方位發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，為專精特新中小企業(yè)提供專業(yè)、高效的金融服務，服務于創(chuàng)新型中小企業(yè)的發(fā)展。公司全資子公司一創(chuàng)投行將IPO業(yè)務作為核心業(yè)務之一，把北交所業(yè)務作為重點突破方向，將公司前中后臺資源向北交所傾斜，重點把控項目執(zhí)行質量。同時，通過‘區(qū)域聚焦、行業(yè)聚焦’戰(zhàn)略，重點關注戰(zhàn)略新興行業(yè)及專精特新中小企業(yè)，為進一步強化北交所業(yè)務布局做好項目儲備。”第一創(chuàng)業(yè)表示。

    近日，財通證券在2024年度“提質增效重回報”方案中表示，公司聚焦專精特新企業(yè)，支持科技創(chuàng)新，開展“北交所上市攻堅行動”，服務新質生產力和產業(yè)結構優(yōu)化調整。首創(chuàng)證券也表示，公司將加強投行能力建設，以北交所業(yè)務為發(fā)力點，聚焦“專精特新‘小巨人’”企業(yè)客戶，提升全生命周期投行服務能力。